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全职员工数量超过5人的管理人比重达到65%。根据实践经验,目前如员工总人数(含全职及兼职)低于5人,则会面临协会的反馈意见。基于能够满足运营的需要,我们建议申请人配备足够数量的员工。目前协会备案公示的信息仅为管理人全职人员的数量,未计算兼职人员数量,因此公示的人员数量与实际包含兼职人员在内的管理人员工数量会存在一定差异。根据近一周通过备案的40家管理人的公示信息采样,全职人员在5人以内的管理人数量为14家,全职人员5-10人的为18家,10人以上的管理人8家。
风险控制专职人员,并设置高管职位。基金从业资格就不用说了,现在好是有一定从业履历,而且建议是专职(尽快购置社保)。法定代表人也是一样,建议有从业履历、专职。否则在进行资格备案申报时,协会很可能会认为机构运营实践经验不足,进而要求说明如何正常展开基金的运营。 至于其他高管(董事长/执行董事、总经理、监事、副总、财务总监、投资部总监)建议尽可能具备基金从业资格且专职,如果确实没有从业资格,那就别那么早设置该高管职位,这个也是可能被协会要求整改的,别整改后再撤换多尴尬啊。 基金从业资格的协会备案认证窗口暂时还未对外开放接受相关人员备案,但在私募基金管理人备案申报时,可通过高管人员资料上传前的高管从业资格认证窗口完成备案。
近期,基金业协会对从业人员的情形态度逐渐明朗,要求在《登记法律意见书》中对管理人员的工作履历、从业经验进行详细披露,从该项意见来看,基金协会对从业人员的审查尺度有所加大没建议机构对员工的履历信息、从业资质进行详细审核。
私募基金从业资格证考试
律晓宇,经典世纪集团,我为伙伴创造价值。