办理西安私募管理人备案条件和时间要多久
近年来,我国证券市场环境日新月异,交易制度也在不断创新,私募基金 市场的高效有序发展是必然。从全球共同基金的发展看,各国对私募基金使用 杠杆工具和私募投资市场都有严格的限制。我国也不例外,就在6月2日,中基 协再次更新了私募基金管理人登记备案材料,对于私募基金高管方便做了更加 高的要求。详情电话咨询我或者来公司面谈。
私募基金备案基本资料:
1.机构所在写字楼图片
2.机构前台照片
3.登记承诺函(由系统提供模板)
4.公司章程/合伙协议(银行回单或验资报告)
5.营业执照(需要三证合一)
6.管理人认为需要上传的其他材料
私募基金备案相关制度资料
1.运营风险控制制度
2.信息披露制度
3.机构内部交易记录制度
4.防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度
5.合格投资者风险揭示制度
6.合格投资者内部审核流程及相关制度
7.私募基金宣传推介、募集相关规范制度
8.公平交易制度(私募证券基金管理人)
9.从业人员买卖证券申报制度(私募证券基金管理人)
私募基金备案财务信息资料
1.上一年度资产负债表
2.上一年度损益表
3.上一年度现金流量表
4.审计报告
5.会计师事务所营业执照 需要注意的是,这里的财务信息资料是针对于仅适用于成立一年以上的申请机构 私募基金备案出资人信息资料 1.身份证或营业执照等主体证明文件 2.实缴出资证明(自然人)
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