2021QDLP，QFLP试点资格申请条件（办理指南）

如何申请QDLP试点资格和额度？
       海南省首批QDLP试点申请已于6月18日结束，共有30余家企业申报。申请非首批试点基金管理企业或非首ci试点额度，由省金融监管局收取全部申请材料，组织外汇管理、省市场监管、证券监管等部门共同审核，决定给予试点资格和额度的，由省金融监管局向申请人出具同意开展试点、给予试点额度的书面意见。

对自贸港建设有哪些推动作用？
       QDLP即符合条件的投资管理机构(基金管理企业)经批准，在境内发起设立基金，面向境内投资者(合格境内有限合伙人)募集资金，并将募得资金购汇或直接以人民币形式对境外投资标的进行投资的制度安排。QDLP有利于消除原有外汇管理上的障碍，简化外资进入和境外投资的程序和手续，规范外资进入和对外投资门槛；有利于与国外深度开展贸易投资合作和区域共建，促进海南自贸港建设进一步扩大开放。

在海南申请注册私募基金试点基金管理企业的资料：

1.试点申请书（试点申请书）；

2.授权委托书（如需）；

3.存续经营的试点基金管理企业或其控股股东、实际控制人或执行事务合伙人营业执照/登记注册证明或其他身份证明文件；

3.公司章程/合伙协议或草案；

4.内部控制制度，包括会计制度、内部审计制度、风险控制制度、信息公开制度等；

5.存续经营的境内基金管理企业，应提交在中国证券投资基金业协会私募基金管理人登记记录以及其管理基金在中国证券投资基金业协会的备案记录；

6.申请人zui近1年未受所在地监管机构的重大处罚且无重大事项正在接受司法部门、监管机构立案调查的承诺函；

7.法定代表人或执行事务合伙人（委派代表）及高管人员的人员情况表、简历、专ye资质证书以及从业证明；

8.试点基金管理企业或其控股股东、实际控制人、执行事务合伙人中任一主体或上述任一主体的关联实体须提供上一年度审计报告以及境内外资产管理从业背景介绍，以及金融许可文件、既往投资业绩、基金管理规模的证明材料；

9.拟设立试点基金的项目计划及总规模；

10.省金融监管部门和其他试点相关单位按照审慎性原则要求的其他文件。

在海南申请注册私募基金试点基金的资料：

1.计划说明书/募集说明书/推介材料；

2.试点基金的公司章程/合伙协议/基金合同或草案；

3.拟申请试点基金的委托管理协议或草案（如有）；

4.合格境内有限合伙人为机构投资者的，须提交该机构上一年度审计报告；合格境内有限合伙人为自然人投资者的，须提供近3年收入证明、金融资产证明材料或金融净资产承诺函，确保符合本办法的要求；所有合格境内有限合伙人的投资明细、出资凭证（如有）以及风险揭示书；

5.试点基金如委托行政管理人负责基金的后台行政管理，须提交行政管理人的营业执照、业务资质证明，zui近3年未受到监管机构重大处罚且无重大事项正在接受调查的承诺函，以及基金与行政管理人签署的意向性文件，行政管理人熟悉境外基金行政管理业务的专职人员情况表、简历，内部稽核监控制度和风险控制制度；

6.认缴承诺书；

7.省金融监管部门和其他试点相关单位按照审慎性原则要求的其他文件。