陕西私募基金备案流程和要求介绍   

随着私募行业市场环境的变化，各类风险因素带来的问题逐渐显现，例如以囤壳为目的虚设私募基金管理人、股权代持导致对关联方缺乏监管、部分产品先备案再募集等等。为应对和解决私募机构存在的上述新问题，中国证券投资基金业协会（下称“基金业协会”）于去年相继出台了《私募投资基金命名指引》、《中国证券投资基金业协会私募基金管理人登记须知(2018年12月更新)》（下称“《登记须知2018》”），对于私募基金管理人登记备案提出了更为严格的监管要求。

下面介绍下：登记基金管理人备案清单及转让主体资源

1，高管资格：从事的PE基金必须至少有2名高管具有基金从业资格，其中法定代表人，总经理，风控负责人一定要基金从业资格。

2，经营范围：投资管理，资产管理等。

3，注册资本：实缴资本比例在25%及以上，或者实缴资本能保证公司运营超过6个月时间。全体出资人的实际出资能力等

4，办公条件：需要有实际的办公地址，大小不限，能保证公司所有员工正常办公，以及适当的办公设备。

5，高管人员：有5-10的员工，组织架构有：总经理，投资部，风控部，行政部，市场部，人事部等，各1-2名员工，其中总经理，风控负责人，投资经理是全职，其 他人员可以兼职。

6，制度性文：按照协会和公司自身情况，编写制度性文件，一般有9-23个制度性文件。

7，牌照类型：目前股权投资基金管理人，证券投资资金管理人；

8，法律意见书：需要请专业的律所进场尽职调查，根据协会要求完成《法律意见书》，在PE基金管理人系统中申请牌照时要递交。

9，网上申请：申请PE基金管理人备案账号，完成网上资料输入并和法律意见书内容保持一致，并上传《法律意见书》。

10，等待协会反馈并取得PE基金管理人牌照。

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