私募基金管理人备案要素

1. 私募基金公司名称，范围要求要合规。

按照新规变更公司名称和经营范围，申请私募基金管理人的投资类公司，需在公司名称和经营范围中含“私募基金”的字样。

2. 私募基金管理人不能兼职其他相关业务，专项专营，私募股权和私募证券都不可以同时经营，必须分开不同主体运营。

3.对股东出资能力要求提高，虽然对于注册资本和实缴没有强制要求，但是在中基协公示系统中，实缴低于25%的，会有特别提示；且注册资本金不是只要能实缴就可以，股东必须出具合法合理合规的出资能力证明材料。

4.对于团队稳定性提高，对实际控制人任职要求变高，具体表现在，实际控制人蕞好能在公司担任重要职务，例如法定代表人、风控总监、投资总监等角色，让团队具备更好的稳定性。

5.对高管任职能力要求提高，尤其是基金经理的过往业绩要求较高。申请证券类私募管理人时不仅要求提供现任职高管或投资人员近三年内连续六个月以上可追溯的投资业绩证明材料（包括但不限于管理证券类产品的证明材料或股票、期货等交易记录，不含模拟盘）。如果是非产品的业绩，要求近三年年均管理规模至少1000万以上。

6.对公司整体人员配置的要求较高，还要求阐述人员如何配置。对于私募基金管理人来说，为了保证有效地开展各项业务，一个的团队是必不可少的，根据《私募基金管理人登记须知》的要求，申请机构员工总人数不应低于5人。

7.注册和实际经营地不一致，律师要如实陈述并说明合理性的理由，场地要求虽没有明确要求大小，一般建议不小于80平米，具有独立性。

8. 满一年必须要提供审计报告，且之前的行业蕞好和金融，P2P，商业保理，融资租赁等行业无关。

9. 除法人外，所有人员不得兼职，法定代表人兼职也只能在关联单位。

10.外商独资企业，能否做备案？可以的，目前全国已有十几个城市都开放了关于外商投资股权投资的设立，外资企业在中基协备案私募股权创投的也到处开花。

11. 自有资金投资初创企业，是否一定要进行中基协备案？不一定，可以去当地发改委进行创投企业备案也可以。

12. 私募管理人登记备案成功后，半年内需发行产品，超过时间资格将被取消。

13. 内控指引，至少2名高管，其中法定代表人和风控为高管，法人如果兼任基金经理，则需要同时满足两个职位的要求和任职条件。。

14. 个税、社保的材料，所有公司员工均需要缴纳社保。

15. 披露一定要追溯到自然人？系统要求，实际控制人：自然人，国资企业，集体企业，受监管的境外机构。

16. 需出具法律意见书，建议找有经验的律所，可以给予更专 业的建议，了解蕞新的反馈情况，及时给予调整，更利于备案通过。

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