2021年私募基金管理人申请登记备案要点解析

8月30日，证监会主席易会满在中国证券投资基金业第三届会员代表大会上表示，基金行业的高质量发展，要更加突出处理好规模、结构与发展质量的关系。实现量和质的同步提升，是高质量发展的题中应有之义。这就要求我们必须坚持两点论、辩证法，切实把握好规模与结构、速度与质量、发展与安全的有机统一。

“从公募基金结构来看，经过这两年的努力，权益类基金占比快速提升，对改善产品结构起到了积极作用;封闭持有期公募基金供给力度持续加大，有效促进投资者长期投资、价值投资，公募基金募集资金结构得到一定程度改善。”易会满表示，但总的看，基金的资金来源、期限结构和投资行为短期化特征还较为明显，这方面还要加大工作力度。从私募行业结构看，前些年基金管理人登记数量呈井喷式增长，经过清理优化，已实现进出动态平衡。但行业仍然存在多而不精、大而不强、鱼龙混杂等情况，亟需正本清源，加快优化行业结构。

“我们认为，结构是制约当前行业高质量发展的突出问题，下一步必须以改革的思路和手段破解结构性难题，以结构的可持续实现发展的可持续。”易会满如是说。

那么怎么做有私募基金备案呢？针对私募基金管理人申请登记备案有什么具体要求呢？下文小编带大家深入了解私募基金管理人申请登记备案!

01符合协会要求的的申请主体
一般用投资类公司作为申请主体，公司名称和经营范围符合协会要求。
1、公司名称跟投资相关，经营范围包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等字样；证券类管理人经营范围一般为“受托资产管理、投资管理”等；股权类管理人经营范围一般为“股权投资、创业投资、基金管理”等；

2、建议公司的注册资本为500万及以上；建议实缴比例超过25%；实缴资本额大于200万；

02合适的股权架构与股东背景

如有机构股东，需向上穿透核查股东情况，较为复杂，视情况综合判定；
股东资质要求：
1、股东应当具有与其认缴金额相匹配的出资能力，与其实缴金额匹配的出资来源；
2、不得从事民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等冲突类业务；
PS：以500万注册资本，200万实缴为例，需两个部分证明：
实缴出资来源证明，即备案前打进公司基本户的钱200万；核心是用收入证明，证明材料有工资流水、买卖房产收入、投资收益、交割单、合作合同、股东分红、租金收入等；
出资能力证明，即还未实缴部分300万；核心是用资产证明，证明材料有金融资产、房产、车、赠予、对外投资持有的股权、存款证明书等；

03高管岗配备-法定代表人胜任能力要求

法定代表人为公司高管，在主体注册前应提前对法定代表人的胜任能力做出评估，以免后续变更风险。
1、具有基金从业资格；
2、年纪与行业平均水平一致，不建议90后；
3、具有几年以上高.级管理经验或中高层工作经历；
4、法定代表人可兼任投资经理，兼任投资的法定代表人需要证明其具有与岗位匹配的履职能力；（证券类投资岗：提供近三年内连续六个月以上可追溯的投资业绩证明材料；股权类投资岗：具有3年以上参与/主导股权/创投类项目并成功退出的经历；能提供工作底稿证明（如脱敏版股权项目协议、尽职调查报告、投资决策分析等）
5、一般来说，只能在关联的私募机构兼职（如有兼职情况，需披露后审慎判断）

04高管岗配备-合规风控负责人胜任能力要求
合规风控负责人为公司高管，在登记启动前，应提前物色有胜任能力的合规风控人选。具体要求：
1、有3年以上合规风控从业经验；如私募基金管理人风控负责人、其他金融机构风控岗等；
2、能提供脱敏工作底稿/工作情况说明，如托管往来、公司投决会记录、交易记录、自查报告留痕等；

05基金经理的胜任能力要求
基金经理非高管，可由符合胜任能力的法定代表人兼任。具体要求：
1、具有3年以上及以上金融机构投资岗位的工作经历；
2、近3年内连续6个月以上可追溯的业绩证明材料；

06从业人员要求
1、公司蕞少5名全职员工；其中，包括2名高管（法定代表人、合规风控负责人）；
2、除法定代表人外，其他员工均不得兼职；
3、全体员工均需要签署正式劳动合同，并缴纳社保；
4、公司一般设置风控部、投资部、综合部等；
5、建议全员具有基金从业资格证书，或者除行政、财务外的其他人均具有基金从业资格；

07办公场地要求
1、固定、独立且物理隔离的办公场地，不得与其他机构混同经营，也就是说需要出现单独的门牌号码；
2、需多角度拍摄办公大楼、前台（带LOGO）的照片，上传ambers系统；

08提供一份可信和可行的展业计划（商业计划）
以上八点为私募管理人登记申请的关键要求，其他细节因人而异，不一一赘述。
给拟登记的私募管理人一个忠告：在启动注册前，即要对自身资质与团队配备进行风险预判，提前优化不足之处，以保证登记过程的一帆风顺！

以上便是小编整理的2021年私募基金管理人申请登记备案要点解析，欢迎各位朋友联系小编了解详情。

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