21年私募基金如何备案通过率高？私募基金管理人备案方案

1、私募基金备案——股东出资能力如何证明？

在私募基金备案中股东是否具有出资能力非常重要，并且相关部门制定了严苛的考量标准，那么股东该如何完成出资能力的证明呢？根据中基协规定股东在证明实缴出资的同时需对未实缴部分证明有相当的出资能力，因此股东出资能力证明主要分为两个部分，一部分是对实缴出资的证明，另一部分则是对未实缴部分的出资能力证明。

就实缴出资部分，股东需就出资款的来源进行说明，并提供相应证明材料，确保股东实缴出资合理合法，避免出现过桥资金垫资，抽逃出资等情况。比如是工资收入、买房收入、转让股权获得股权转让价款、金融理财等，提供相关流水、合同、转款凭证等证明文件。如果是赠与款，则需说明赠与人财产来源以及赠与原因等等。

就未实缴出资部分，股东则需要出具与未实缴金额相匹配的出资能力证明，即证明股东目前的变现能力能够满足未实缴出资部分，包括但不限于股东的工资收入证明、银行存款、房产证、车辆行驶证、持股凭证、其他动产或不动产所有权证等等。

2、私募基金备案——高管专.业能力如何证明？

首先我们要知道具备什么资.质的人可以作为高管呢？根据协会目前的的硬性条件主要有：

1、高管人员应该通过协会资格认定委员会认定的基金从业资。

2、股权类高管或投资人员要求股权（含创业）项目成功退出证明（包括但不限于管理产品的证明材料、退出材料等）或者三年及以上在申请机构拟投资行业的从业经验证明材料（包括但不限于在职证明、工作经历情况说明等）

3、证券类高管或投资人员要求三年内六个月以上可追溯的投资业绩证明材料（包括但不限于管理证券类产品的证明材料或股票、期货交易记录，不含模拟盘）。

另外，高管是否具有私募行业重要岗位的任职经历或者参与项目经历，是否对该行业发展状况、公司运营以及产品发行逻辑非常了解，在过往任职中是否从事过管理岗等等可证实管理经验的证明文件都是高管专.业能力的证明，如果具有名校毕业、高学历、过往大型公司任职经历、资格证书、获奖情况等，都是对高管管理能力的加分项。

一般来说，只要资金和人员这两个问题准备好了，基本上私募基金备案通过的概率就在80%以上，随着私募基金管理人备案流程的规范化，关于人员与出资的反馈几乎覆盖了99%的申请机构。了解更多私募基金公司注册、私募基金管理人备案相关事宜可以咨询小编。

私募基金管理人登记备案流程

（1） 熟悉监管要求熟悉《私募基金管理人登记须知》、《私募基金管理人登记法律意见书指引》条文，了解关于实际控制人、股东、高管、公司营业范围等内容。

（2）组建团队除了确认股东（特别是实际控制人）具有相应出资能力外，管理团队的搭建也非常重要。公司应至少5名员工（包括3名高管），且除法定代表人外的高管不应该有兼职。

（3）注册地选择寻找合适的注册地注册企业，例如税收洼地，方便后期获得当地的税收返还等优惠政策。

（4）办理工商注册获得地方金融办（或金融局）批准，前往工商部门办理企业注册，以及后续税务登记，银行开立基本户等。

（5）工薪及五险一金给员工签署合同，发送工资及五险一金。

（6）准备法律意见书与律所签署法律意见书合同及日常法务合同（后期基金备案需要），根据律师提供的“法律意见书”资料需求清单准备材料。

（7）高管从业资格认定点击“从业人员管理系统”下属菜单“拟登记私募机构高管入口”，填写高管的基本信息，如无从业资格则同时可认定从业资格。业务平台信息填写中填写高管的信息需要从上述路径调取。

（8）业务平台信息填写在“资产管理业务综合报送平台”中填写管理人基本信息，并上传法律意见书。

（9）提交等待反馈基金业协会收到“私募投资基金管理人”登记申请后，会根据实际情况反馈需要补正的材料或解释清楚的事项。

（10）登记通过登记通过后需要跟地方证监局建立联系，并完善基金管理人从业人员信息。

为进一步引导私募基金行业规范发展，促进实体经济稳定健康发展，防范系统性金融风险，规范私募投资基金备案要求，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）经理事会表决通过，现更新发布《私募投资基金备案须知》（以下简称“《备案须知（2019版）》”。

以上便是小编整理的21年私募基金如何备案通过率高？私募基金管理人备案方案，欢迎各位朋友联系小编了解详情。

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