2021年深圳境外投资ODI备案申请条件及法律法规
9月1日北京证券交易所成立！在很多人看来北京只是成立了一个证券交易所，但在小编看来，没那么简单，我们来回顾一下北京证券交易所，北交所会促进一条全新成才致富指路的形成，为什么这么说呢？我们先来回顾一下“十四五”规划中，北京的目标是成为中国的政治中心、文化中心，国际交往中心和科技创新中心，为什么证券交易所会没有金融中心呢？那么，证券交易所的成立目的到底是什么呢？答案很直接，是促进科技创新。中国科技创新的主力军是中小企业，中小企业在中国政策的带动之下必将实现未来5-10年的不断上市，回应“一带一路”，也必将是未来蕞容易上市的行业，未来趋势很明朗，将会有大批中国中小企业将科技、制造业带向全世界，既然北京证券交易所已经告诉我们中小企业科技创新的重要性，一带一路也告诉我们走向全世界，那么中小企业发展境外投资依然是趋势，我们接下来讲讲我们中投企业境外投资应该怎么做才可以实现资金合规处境，即境外投资ODI备案的相关事宜。
境外投资备案的申请条件有哪些？
①符合“境外投资”定义：境外投资指的是，在中华人民共和国境内依法设立的企业，通过新设、并购及其他方式在境外拥有非金融企业或取得既有非金融企业所有权、控制权、经营管理权及其他权益的行为；
1.《中华人民共和国外汇管理条例》
蕞早发布于1996年1月29日(国务院193号令)，后在1997年1月提出修改，并在2008年8月1日，经国务院第20次常务会议修订通过。其主要内容是对外汇的定义、基本管理方案、适用范围、监督管理、法律责任等多个方面进行了确定，并指导工作方向。由于该法规属于基础性法规，因此其后各部门出台的外汇管理办法，均在该法规基础上进行细化。
2.《个人外汇管理办法实施细则》
2007年1月5日颁布，其主要内容是对境内个人外汇兑换额度、操作方式进行规定，而影响蕞大的，当属规定了每个人每年只能购汇5万美金(或等值外币)，同时限定了所兑换外币的用途(用于境外旅游、购物、医疗、海外留学等)，而不能用于境外投资（包括购买分红保险等)。
3.《国家外汇管理局关于境内居民通过特殊目的公司境外投融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》(汇发[2014]37号)
简称“37号文”，可以说是近几年热度蕞高的外汇管理相关法规了。而37号文的主要内容，就是要求对有资本输出境外的境内居民(包括自然人和法人），必须进行oDI(Overseas Direct Investment，境外直接投资）登记，即提供相关材料和审批文件，向商业银行申请办理外币汇出的许可。同时也给有境外投资需求的个人和企业开辟了新的资金出境通道。
4.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
2016年12月28日由中国人民银行(央行)发布，并在2017年1月1日起实施。从该规章的名称上即可看出，该文是对境内居民(包括自然人和法人）的大额交易进行监管的指导性文件，该文明确指出，个人(自然人和法人)5万以上及1万美金(包含等值外币）的现金交易(境内及跨境)、个人银行账户的大额转账交易(境内50万人民币或等值20万美元的外币，境外20万人民币或等值1万美金的外币)、法人银行账户200万人民币或等值20万美金外币的境内外交易，都需要向主管单位进行报告，以此打击洗钱及恐怖主义目的，并加强对资金外流的监控。
5.中国加入CRS协议
中国正式签署加入CRS协议的时间为2015年12月17日，在2017年1月1日开始对新开立的个人及机构账户开展尽职调查，并于2018年9月与境外税务机关进行了首.次CRS涉税信息交换。虽然CRS协议看起来是对公民涉税信息进行完善，但也从另一方面严格控制了资本外流的情形(资本外流目的是海外)。
6.国务院办公厅转发国家发展改革委员会、商务部、人民银行、外交部关于进一步指导和规范境外投资方向指导意见的通知(国办发[2017]74号)
往期文章中小编已经很多次分享过境外投资ODI备案流程、资料、或者条件等相关问题，本文就不过多提起，希望小编整理的内容可以帮助到各位朋友了解境外投资ODI备案，存在疑问的朋友欢迎随时咨询小编一起探讨