美国ODI境外投资备案办理流程能否加急办理办理流程能否加急办理

南钢股份(600282.SH)公告，先前公告，公司拟在海外投资设立合资公司实施390万吨焦炭项目。2021年8月13日，PT. KinXiang New Energy Technologies Indonesia(中文名称：印尼金祥新能源科技有限责任公司，“金祥新能源”)的股东签署的设立契约通过了印度尼西亚司法部的认证;2021年8月27日，金祥新能源取得了《商业登记证》(NIB)，已完成设立登记。

2022年1月4日，公司子公司海南金满成科技投资有限公司(“海南金满成”)发展和改革会核发的关于本次海外投资的《境外投资项目备案通知书》。根据《企业境外投资办法》，对海南金满成等在印尼投资建设年产390万吨焦炭项目予以备案。

2022年1月20日，海南金满成取得海南省商务厅核发的关于本次海外投资的《企业境外投资证书》。
如今，越来越多的投资者选择开拓海外市场。如果国内公司的股东在海外设立控股公司，直接或间接控制国内公司，并通过海外控股公司开展活动，这种结构通常被称为红筹股结构。企业建立红筹股结构的终目标基本上是在海外上市和筹资。对于计划建立红筹股结构的企业来说，登记是一个非常重要的环节。由于违反事项，可能面临行政处罚，或可能整个红筹股结构无法顺利上市。考虑到37号文件注册在红筹建筑施工中的重要性，腾博将37号文件实践中经常遇到的问题和解决方案进行梳理，供大家参考
 1、为什么我们要注册37号文件
如果人在国外投资或持股有很多，原则上自然人不允许在国外投资。在现行制度下，37号文件是自然人持有海司股份的合规。第37号文件从规则层面开放了国内个人的两种跨境资本流动：① 通过特殊目的公司进行海外投和回报投资
② 国内个人参与海外非上市特殊目的公司的股权激励，即37号文件规定了以下问题↓↓ 1解决境内居民境外持股合规问题
 2解决境外和回流投资合规问题
 3开辟境内居民境外投资资金回流渠道
 2。谁需要在第37号文件中登记
根据第37号文件的规定，下列人员通过特殊目的公司进行境外投和回流投资，应当办理37号文件登记：1、境内个人主要为籍、无境外身份（包括境外居民身份和其他国籍）包括三类人员：（1）企业的创始人（2）企业的其他自然人股东（3）在企业上市前已行使其权利的员工持股激励员工。2特定海外个人和具有双重身份的国内个人向拥有国内资产或权益的海外特殊目的公司出资
 3、我何时需要注册第37号文件
建立海外上市的红筹股/可变利益实体结构时，境内自然人在设立境外控股公司后、设立外商独资企业前，应当向局申请境外投资登记；此时未办理登记的，境内居民将难以将从特殊目的公司的利润和股权实现收入转移回使用，外商独资企业与境外母公司之间的资本交易（利润、出资等）将是的，可能对公司海外上市造成
 4、我可以在哪里注册37号文件
如果您选择以国内资产或权益申请此类注册，您应向境内企业资产或权益所在提出申请
如果涉及多个境内企业资产或权益且位置不一致，选择主要资产或权益所在进行集中登记
外国投资者选择投资资产或权益的，应当向其住所地申请登记。目前，大多数项目仍以创始人持有的国内企业股权在37号文件中注册，因此，在企业所在的处理这一问题更为常见
 5、未按照规定注册/变更注册的后果是什么
从法律法规的角度来看，境内个人未按规定办理有关登记，作出虚假承诺的，除影响今后境内外境外资金汇回外，部门有权责令改正、给予警告，对个人处以5万元以下的罚款；如果同时涉及资金、流入和结汇，将进一步罚款金额，并限期退还相关。此外，国内个人未能合规登记还涉及关联外商投资企业的合规或。这些外商投资企业可能会面临罚款，并可能进一步其在国内上获利或经营其他业务。此外，由于现实中补充登记仍存在很大困难，此类不合规也可能影响企业未来的和后续的资本。特别是在企业上市阶段，创始人可能需要花费更多的精力来纠正相关缺陷（可能无法纠正）；如果相关缺陷无法解决，机构也将难以发布合规意见。因此，腾博给出的专业建议是，创始人在建造相关结构时必须在第37号文件中注册。