2021年企业ODI备案(境外投资备案)申请服务指南

什么样的行为需要进行ODI备案(境外投资备案)

　　中华人民共和国境内企业(以下称“投资主体”)直接或通过其控制的境外企业，以投入资产、权益或提供融资、担保等方式，获得境外所有权、控制权、经理管理权及其他相关权益的投资活动。

　　前款所称投资活动，主要包括点不限于下列情形：

　　(一)获得境外土地所有权、使用权等权益;

　　(二)获得境外自然资源勘探、开发特许权等权益;

　　(三)获得境外基础设施所有权、经营管理权等权益;

　　(四)获得境外企业或资产所有权、经营管理权等权益;

　　(五)新建或改扩建境外固定资产;

　　(六)新建境外企业或向既有境外企业增加投资;

　　(七)新设或参股境外股权投资基金;

　　(八)通过协议、信托等方式控制境外企业或资产。

　　这里所称企业，包括各种类型的非金融企业和金融企业。

　　这里所称控制，是指直接或间接拥有企业半数以上表决权，或虽不拥有半数以上表决权，但能够支配企业的经营、财务、人事、技术等重要事项。

ODI备案(境外投资备案)申请流程

ODI备案需要三个部门备案/审批，分别为发改委、商务局、外管局（目前外管局已将权限下放至商业银行）。

（1）发改委审批or发改委备案

从上表可知，非敏感项目，中央企业的对外投资在10亿元以下的，由国家发改委备案，高于10亿元的由国家发改委核准。地方企业，投资额在3亿元以下的，仅需省级发改委备案。

以下三类情况属于限制开展的境外投资，需须经境外投资主管部门核准:

A. 赴与我国未建交、发生战乱或者我国缔结的双多边条约或协议规定需要限制的敏感国家和地区开展境外投资。

B. 房地产、酒店、影城、娱乐业、体育俱乐部等境外投资。

C. 在境外设立无具体实业项目的股权投资基金或投资平台。

（2）商务部门审批/备案

申请人一般由市级初审，通过内部系统申报到省级商务部门。

（3）外汇管理局备案：银行放汇、外管局监管。

（4）实施ODI，资金合规出境

通过上述审批、备案，取得发改委的《境外投资项目备案通知书》及商务部《企业境外投资证书》，进行外汇管理局的备案后资金即可出境。

以上便是小编整理的2021年企业ODI备案(境外投资备案)申请服务指南，希望可以协助各位了解境外投资备案并且顺利通过备案，如果有什么不清楚的地方或者文中没有没有讲到的细节问题不清楚都可以联系小编咨询详细细节，预祝备案通过，感谢阅读！