2021年深圳企业境外投资odi备案超级攻略

广东省商务厅副厅长赵青在发布会现场介绍《服务措施》发布情况。受访单位供图

新.华社广州9月26日电（记者洪泽华）在24日举行的2021广东21世纪海上丝绸之路国际博览会主题论坛配套活动上，广东省商务厅发布《支持广东省境外经贸合作区发展金融服务措施》，旨在进一步加强和创新金融服务，支持广东省境外经贸合作区建设，推动“一带一路”高质量发展。

措施包括建立广东省境外经贸合作区金融服务工作组，构建广东省境外经贸合作区“1+1”金融服务机制，对贷款利率和服务收费给予优惠支持，境外资产可抵押申请贷款和差异化授信支持，加大对广东省境外经贸合作区创新发展的融资支持，发挥政策性金融和开发性金融作用，便利广东省境外经贸合作区实施企业跨境资金使用和结算服务，给予一站式信用风险保障服务，支持广东省境外经贸合作区招商，支持广东省境外经贸合作区加强境外风险防控等十条措施。

目前，广东省首批省级境外经贸合作区主要分布在非洲、东南亚和欧洲。截至今年7月，7个合作区共投资11.9亿美元，创造产值33.4亿美元，吸引139家企业入驻，带动货物进出口17.6亿美元，在东道国缴纳税费4898万美元。

尼日利亚广东经济贸易合作区负责人陈跃进介绍说，目前该合作区入驻企业70家，解决当地就业6000多人。合作区发挥当地地缘、土地、劳动力等资源优势，形成了一个以制造业为主，集物流、研发、会展和生活于一体的城市综合体。

为什么需要境外投资备案？不备案有什么后果？

1：首先从法律层面：

属于核准、备案管理范围的项目，投资主体有下列行为之一的：

(1)未取得核准文件或备案通知书而擅自实施的；

(2)应当履行核准、备案变更手续，但未经核准、备案机关同意而擅自实施变更的；

由核准、备案机关责令投资主体中止或停止实施该项目并限期改正，对投资主体及有关责任人处以警告；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

2.实际操作层面：

(1)是内保外贷等金融操作的必要前提。

(2)是企业境外上市的重大瑕疵考察点。

(3)是项目进行交易的重要考量条件，我国国企对此尤为重视。

(4)未备案擅自经营者，其项目单位的相关信息列入项目异常信用记录，并纳入全国信用信息共享平台。

(5)未备案擅自经营者，其境内投资主体将在一定时限内禁止任何境外投资行为。

3：备案优势

1.资金合规出境无风险。

2.企业境外上市无合规障碍。

3.享有商务及发改系统两大批复证书，有效期两年，且可延期。

4.越早获得批复，越早出资，越早获得境外投资主动权与优先权。

一、深圳企业境外投资odi备案发改部门所需要的材料

1、核准或备案申请表；

2、项目申请报告（企业可以根据实际情况进行填写）；

3、项目申请报告附件：

（1）投资主体营业执照复印件；

（2）投资主体近一个年度的审计报告；

（3）公司董事会决议或相关的出资决议；

（4）项目尽职调查报告；

（5）投标、并购或合资合作项目，提交中外方签署的意向书或框架协议；

（6）非货币对外出资的，要提交评估报告。

（7）自有资金出境的，提供自由资金证明；

（8）涉及银行融资的，提供银行出具的含融资金额的意向书；

（9）投资决策人员签署的境外投资真实性承诺书。

二、深圳企业境外投资odi备案商务部门需要的材料

1、境外投资备案表；

2、投资主体营业执照复印件；

3、公司董事会决议或股东会相关的出资决议；

4、境外企业章程或并购合同、协议；

5、投资主体近一个年度的审计报告；

6、境外并购项目应提供被并购蕞新财务报表及《境外并购事项前期报告表》；

7、前期工作情况说明（尽职调查、可研报告、资金来源说明、投资环境分析），此类文件可以找一家专.业代理机构办理撰写，佳诺集团等您咨询；

8、投资、并购或合资合作项目，提交中外方签署的意向书或框架协议。

9、自有资金出境的，提供自有资金证明，比如：银行存款证明；

10、涉及银行融资的，提供银行出具的含融资金额的意向书；

11、投资决策人员签署的境外投资真实性承诺书，并提供对应人员的身份证明复印件各一份。

三：深圳企业境外投资odi备案外汇管理局申请境外投资电子钥匙

深圳企业境外投资odi备案的注意事项

1.依据国家严格控制非理性对外投资的监管趋势，以下几种情形申请企业境外投资备案比较有难度

a.投资到敏感国家和地区，如和我国未建交的国家，或战乱国家。

b.投资敏感行业，如武器制造，跨境水资源开发、 新闻传媒等。

c.敏感行业目录里的行业，包括 房地产、酒店、影城、娱乐业、体育俱乐部 以及在境外设立无具体实业项目的股权投资基金或投资平台。

2.另外，实际操作表明，以下情形也都比较难以备案成功

a.母小子大，如国内投资主体市值几千万，要求对外投资上亿，所以一定要根据公司的实际情况。

b.快设快出，如新设立企业申请境外投资，一般都比并购要时间会快些。

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