2021年海南私募基金备案对高管的要求

海南私募已经是业内的香饽饽了，2021年新注册海南私募基金数不胜数，在政策红利之下，海南私募正在实现海南政府及金融行业互惠互利，合作共赢的良好趋势，未来相信会更好的推动私募金融行业的发展，我们经营私募基金上线产品是一定要经过私募基金管理人登记备案才可以上产品的，那么，海南对私募基金备案的要求是什么呢？下文小编汇总海南私募基金备案高管相关细则。

21.申请材料未披露基金经理职务，请如实披露。

22.请详述所有员工的履历和从业资质等信息，并说明高管及从业人员的专兼职情况。

23.根据一般行业从业规范，法人和风控总监不能都为兼职。

24.高管均在别的企业担任职务，请说明高管和员工具体兼职情况，并解释说明若存在员工兼职的情况下，如何保证业务正常开展、内部制度有效落实。

25.申请机构员工人数过少，建议充实优化。

26.申请机构当前员工人数过低，请在法律意见书中详细阐述在当前员工人数的情况下，申请机构如何顺利开展私募基金管理业务，以及如何有效执行风险管理和内部控制等相关制度。

27.请补充尽调公司高管兼职情况。

28.请重新核实贵机构员工情况：员工是指与申请机构签订劳动合同的正式职员。如申请机构存在员工兼职情况，应在法律意见书中详细说明，且兼职员工应不计入员工总人数。

29. 鉴于贵机构高管存在兼职情况，请根据问答12自查并整改。

30. 根据一般行业从业规范，法定代表人和合规风控负责人不能都为兼职，建议整改。

31. 请补充完善高管工作经历从首.次参加工作开始至今，如未工作，请说明原因。

32.高管均在别的企业担任职务，请说明高管和员工具体兼职情况，并解释说明若存在员工兼职的情况下，如何保证业务正常开展、内部制度有效落实。

33.贵机构没有描述高.级管理人员基金管理行业的相关从业经验，应当补充描述机构如何正常开展证券基金的运营。

34.高管兼职过多，建议进行整改。

35.请说明高管是否具有金融、投资等经验，在今后展业中如何做到尽职履则。

36.请如实陈述贵机构高管有无开展私募业务的能力。

37.详述高管及公司不具有不良诚信记录，近三年有无涉诉或仲裁情况。

38.详述申请机构近三年有无涉诉或仲裁情况。

39.高管均在别的企业担任职务，请说明高管和员工具体兼职情况，并解释说明若存在员工兼职的情况下，如何保证业务正常开展、内部制度有效落实。

40.联系人的高管资格尚未修改，请尽快提交联系人的高管资料。

41.请参照《中国基金业协会关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》及《私募投资基金登记备案的问题解答（九）》规定的条件核实高管是否取得基金从业资格；请按有关规定上传基金从业资格证明文件

42.请详述所有员工的履历和从业资质等信息，并说明高管及从业人员的专兼职情况。根据一般行业从业规范，法定代表人和风控总监不能都为兼职。

43.请如实披露高管的基本信息、学历信息、工作经历、基金从业资格的取得方式及时间等信息。

44.合规风控负责人不建议兼职，请整改后重新提交。

45.请如实陈述贵机构高管有无开展私募业务的能力。

46.请核实并说明高管及投资总监的股权投资经历，详细说明参与的投资项目情况。

47.请核实并说明高管及员工基本工资的合理性。

48.请在高管“任职证明”处，上传社保缴纳证明。

49.请披露非高管员工的基本信息、工作及学习经历。

50.经上会讨论过后，我们参照行业一般运营实践情况，认为贵机构没有描述高.级管理人员基金管理行业的相关从业经验，应当补充描述机构如何正常开展证券基金的运营。

51.贵机构人数较少，请详细描述：在开展业务时的募集销售，投研决策，合规风控，估值清算，等一系列投资业务相关的前中后台的人力支持情况。

52.经上会讨论过后，我们参照行业一般运营实践情况，认为贵机构没有描述高.级管理人员基金管理行业的相关从业经验，应当补充描述机构如何正常开展证券基金的运营。2.请详细描述：在开展业务时的募集销售，投研决策，合规风控，估值清算，等一系列投资业务相关的前中后台的人力支持情况。

53.法律意见书中员工人数项请与系统填写一致。

54.系统填报信息中高.级管理人员情况表（资产管理业务综合报送平台）里高管的工作经历与高.级管理人员情况表（从业人员系统）填报的工作经历不一致，请补正。

55.鉴于申请机构员工人数较少，请核实申请机构在将来是否具有签订外包服务的意愿或计划（贵公司暂无外包业务，请说明将来有何外包计划及相关情况）。

56.法律意见书应完整描述机构从业人员情况，包括从业人员资质信息

57.请在法律意见书中详细描述高管取得基金从业资格的详细过程

58.法律意见书应详述高管履历信息和取得基金从业资格的具体方式，高管设置应与管理人的公司章程一致；律师应对合规风控负责人是否从事投资业务以及高管人员是否违反静默期规定进行核查并发表意见

59.高管工作经历应写至现任职机构并保持与从业人员系统、法律意见书保持一致

60.请详述所有员工的专兼职情况，如有兼职，请说明其任职机构的名称、所从事的职务、该机构与贵公司的关系、该机构的基本营业情况，说明如何做到相关业务在人员上的隔离

61.请在法律意见书中，详细描述高管履历等信息。

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