2021年私募基金备案详细说明

Wind数据显示，截止2021年8月6日，共有3835只私募基金完整披露了2018年7月1日至2021年6月30日的基金净值数据。各类策略私募基金近三年整体均取得正收益，其中宏观策略基金取得了82%的回报，表现蕞优；股票策略基金为73%，紧随其后。私募基金业务火爆，那么今.天我们就一起来探讨下私募基金公司的设立流程。

1、股东资质

（1）有钱，常规注册资本金壹仟万，实缴300万足够了，所有股东的资产总额加起来我们建议要达到2000-3000万的资产规模，资产证明包括且不限于：房产，车产，证券账户对账单、个人纳税证明、还有一些分红性收益，对了配偶的资产也可以拿来使用，提供结婚证和配偶的资产证明即可，还有名下如果有经营公司，也可以通过审计报告等文件来证明出资能力

（2）证券类的私募基金公司的股东我们建议有证券投资的相关活动和经历，能提供证券账户的对账单是蕞好的，能在证券公司或者私募基金公司任职过那是蕞好的，是公募行业大佬的背景身份过了静默期直接来吧。

（3）没有违法犯罪记录，提供无犯罪记录证明

2、高管资质

（1）法定代表人：具有基金从业资格、年纪与行业平均水平一致，不建议90后（资历优越除外）、具有几年以上高.级管理经验或中高层工作经历。

（2）风控：有3年以上合规风控从业经验；如私募基金管理人风控负责人、其他金融机构风控岗等；能提供脱敏工作底稿/工作情况说明，如托管往来、公司投决会记录、交易记录、自查报告留痕等；

（3）投资经理：具有3年以上及以上金融机构投资岗位的工作经历；近3年内连续6个月以上可追溯的业绩证明材料；

从几年接手办理的证券类备案来说，对于证券类的投资经理还有以下三点要求：

1、若涉及个人证券账户投资业绩，为完整体现贵机构投资业绩和专.业胜任能力，涉及的个人证券账户投资，请贵机构按照材料清单第28款提供蕞近3年年均规模大于1000万的完整业绩情况，并请按照年份在法律意见书中逐一论述资金规模、投资期限、投资业绩、组投资及获益情况。此外请提供对应的个人证券账户对账单作为证明材料，对账单材料应能反映开户人姓名、资金规模、对应时间等信息。
2、若涉及公司自营证券账户投资，为完整体现贵机构投资业绩和专.业胜任能力，请贵机构按照材料清单第28款提供蕞近3年完整的业绩情况，并请按照年份在法律意见书中逐一论述资金规模、投资期限、投资业绩、组合投资及获益情况。此外请提供对应的自营证券账户对账单、任职公司开具的任职证明、投资决策情况邮件往来记录、投资决策委员会决议证明等作为证明材料，任职证明包括但不限于劳动合同、社保缴纳记录证明、或工资发放流水等材料，对账单材料应能反映开户人信息、资金规模、对应时间等，此外请补充说明相关自营户涉及及的投资的具体性质及资金来源情况。
3、若涉及私募基金产品管理业绩，为完整体现贵机构投资业绩和专.业胜任能力，请尽可能提供时间较长、具有一定管理规模、正收益的产品业绩证明，并能提供相关人员为基金经理或投资决策负责人的直接证明材料，包括但不限于基金合同约定、协会AMBERS系统产品备案界面相关模块信息等材料，且应有充足的材料证明管理起始时间、管理规模和在管期间业绩表现情况。
请按上述要求提供相关业绩证明请提供连续3年规模大于1000万的完整投资业绩证明材料，若无法提供将中止办理。

以上高管和股东的资质如果满足，那发起设立一家证券类私募基金公司也就没有什么难度了

以上便是小编整理的2021年私募基金备案详细说明，希望可以协助国内企业了解并顺利通过私募基金备案，如果有细节问题不清楚欢迎联系小编咨询细节，小编公司有专.业的工商税务团队协助各位顺利通过私募基金备案，感谢阅读，欢迎咨询！