私募基金备案流程及资料详细攻略解析2021

1月8日晚间，证监会发布了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（简称《规定》），共十四条，形成了私募基金管理人及从业人员等主体的“十不得”禁止性要求。主要内容包括：

一是规范私募基金管理人名称、经营范围，并实行新老划断；

二是优化对集团化私募基金管理人监管，实现扶优限劣；

三是重申私募基金应当向合格投资者非公开募集；

四是明确私募基金财产投资要求；

五是强化私募基金管理人及从业人员等主体规范要求，规范开展关联交易；

六是明确法律责任和过渡期安排。

针对证券类私募管理人的登记备案，提供专.业的备案服务团队，有近百家证券类管理人备案服务经验，深谙证券类管理人的备案要求和各项痛点，与协会关系良好，为你快速领取管理人牌照！

私募基金备案服务流程：
1、备案前期
专.业团队进行合法合规尽调，包括企业基础信息、场地、人员等；
厘清企业现状，出具登记备案可行性方案：包括协助拟定内控制度全套材料，合理安排企业内部架构 ；
专员助定制企业商业计划书。
2、备案全程
对接律所提供资讯辅导服务，协助拟定全套内控制度及其他说明材料，出具法律意见书；
审核梳理整套材料并且填报系统；
协会有任何反馈意见，都将提供及时高效解决方案

私募基金备案服务周期：
从开始准备材料到完成协会登记，总耗时1-3个月不等
1个月申请企业准备材料及出具法律意见书
20个工作日提交备案等待协会反馈
备案预计平均收到2次反馈

1、私募基金管理人高管的任职要求

（一）假如具备是担负投資的高管，那麼他的任职要求

私募基金管理人担负投資的高管一般为法人代表、董事长/执行董事、总经理或副总经理中的1位或多位，也是管理人任职私募基金工作的关键人物。且具备对应的私募基金管理技能。详细来说 ，私募基金管理人担负投資的高管理应达到以下任职要求规定：

1、以往个人履历及书面材料规定

（1） 专.业背景

担负投資工作的高管理应具备本科以上学历，具备基金从业资质，掌握经济、金融、财务、私募基金等有关基础理论，某一些特殊行业（如生物制药、半导体芯片等）的投資蕞好还是具备有关领域背景。

（2） 工作经历证明及书面材料，担负投資工作的高管理应具备5年以上的投資相关经验，中基协肯定的投資相关经验有以下几类：投資类职位工作经历证明、基金产品投资经理、参于管理基金产品、个人投资。其他的，指上述几类种类以外的投資相关经验，并可以带来对应的书面材料。

2、投资项目相关经验及书面材料规定

（1）股权类项目投资

（2）证券类项目投资监管绩效：依据以往通过的实例来说，证券投资绩效理应达到近期3年持续6个月以上的且监管经营规模超过一千万元的规定。就个体证券投资绩效来说 ，同样的必须达到近期3年持续6个月以上的且经营规模超过一千万元的规定。

（二）非投資高管的任职要求

较为普遍的是国资等组织 大股东向管理人指派的董事长/执行董事、法人代表。此类高管虽不详细负责管理人的投資工作，但代表着股东履行管理职能。针对这一种高管工作人员，虽说不用在AMBERS系统中申报投資相关经验及项目投资相关经验，可是我们仍提议此类高管必须具备本科以上学历，及其金融、投資、监管等有关专.业背景，在金融、投资行业工作数年或在大型企业任职数年管理岗位，具备数十年的金融管理或企业管理相关经验。

（三）合规风控负责人应当满足如下任职资格要求：

1、以往履历及证明材料标准

（1）专.业背景

（2）工作经历：①在私募基金领域任职过合规风控法务职务②在银行、保险、信托、证券、基金等金融机构任职过合规风控法务职务③在投资公司或是一般公司的投资部（自有资金投资）任职风控法务职务④具有会计师、审计师、律师的职业经历。

除此之外，我们在操作中也遇到过部分拟任合规风控责任人，尽管未从业过以上与风险管理直接相应的工作，但因具有极强的专.业背景知识及数年的金融投资相应的工作经历，蕞终也得到了中基协的认同，登记为私募基金管理人的合规风控责任人。就以上专.业背景、工作经历的核查，我们通常标准提供学历学位证书、职业资格证书，以往工作单位签署的劳动合同（含职务）、任职证明（含职务）、社保缴纳记录、离职证明、私募基金从业人员系统中的记录等文件证明以往工作经历。

以上便是小编整理的私募基金备案流程及资料详细攻略解析2021，希望可以协助国内企业了解并顺利通过私募基金备案，如果有细节问题不清楚欢迎联系小编咨询细节，小编公司有专.业的工商税务团队协助各位顺利通过私募基金备案，感谢阅读，欢迎咨询！