2021年海南私募基金公司注册攻略，附私募备案细节

在当下去拿一张私募行业“入场券“可谓是道阻且长，笔者在给机构提供管理人备案辅导时常戏称，做私募得“人财兼备”，光出钱还不够，还得有人，要入场私募大多是不缺钱的，难就难在团队上。

本篇主要针对拟申请管理人备案的团队资质要求，进行阐述论证。开文也先来讲讲海南私募基金公司注册的相关细节，毕竟善始是一切的开端。

海南工商注册攻略

2017年海南叫停了私募基金登记与私募基金管理人备案，直到2019年5月8日，海南海南省市场监督管理局、海南省地方金融监督管理局、中国证券监督管理委员会海南监管局联合印发《关于基金企业登记和监管工作暂行办法》后，海南私募基金工商注册开始有序有条件的放开。本文这里不多做展开，仅仅对海南自贸港私募基金公司时注册与其它省份及自贸区不同的地方做出一一说明。

一、基金管理人及基金企业经营范围

根据办法规定：私募基金企业的经营范围可以登记为：从事对上市企业或未上市企业的投资及对上市公司非公开发行股票的投资，投资管理、资产管理（在中国证券投资基金业协会完成备案登记后方可从事上述经营活动）；基金管理企业经营范围可以登记为：受委托管理基金企业，投资管理、资产管理（在中国证券投资基金业协会完成备案登记后方可从事上述经营活动）。我们可以看到，海南工商登记管理人与基金企业的经营范围与证券投资基金业协会《私募基金登记备案相关问题解答（七）》及《私募基金管理人登记须知》对私募基金管理人的名称和经营范围的要求并不完全一致。但在实践中，我们并没有碰到过基金协会否定基金管理人或基金企业注册名称或经营范围的意见，事实上近期顺利通过基金协会审查备案的企业的经营范围也没有被要求整改。

二、海南私募基金注册的前置要求

根据办法规定，事实上在海南注册私募基金管理人需要满足2个条件（满足其一即可，无需全部满足）

1.由省直相关职能部门或市县人民政府对于符合本部门、本地区经济发展需要的基金企业向省市场监督管理局出具推荐函。

2.注册地在海南指定区域。目前海南明发文件同意注册地的有：三亚市的“三亚·亚太金融小镇”、位于琼海市的“博鳌基金小镇”、位于澄迈的“海南生态软件园”。但我们预计很快就会逐步开放的位于海口“江东新区”及其它园区的注册。

注意：按照上述条件2选择注册地的，请注意实际办公地址与注册地不一致的问题。

证券类管理人投资业绩要求

协会对投资高管的资质审查要求愈加严格，以证券类管理人为例，协会重点关注高管的投资业绩，考察管理基金产品、个人账户投资和公司自营账户投资这三种形式的业绩。

以下是反馈原文：

补充意见：根据材料清单第28款，贵机构提供的投资业绩证明材料，应在法律意见书中逐—论述资金规模、投资期限、投资业绩组合投资及管理期实际获益情况。

1、个人证券账户投资业绩

若涉及个人证券账户投资业绩，为完整体现贵机构投资业绩和专.业胜任能力，涉及的个人证券账户投资，请贵机构按照材料清单第28款提供蕞近3年年均规模大于1000万的完整业绩倩况，并请按照年份在法律意见书中逐一论述资金规模、投资期限、投资业绩、组合投资及获益情况。此外请提供对应的个人证券账户对账单作为证明材料，对账单材料应能反映开户人姓名、资金规模、对应时间等信息。

2、公司自营账户投资

若涉及公司自营证券账户投资，为完整体现贵机构投资业绩和专.业胜任能力，请贵机构按照材料清单第28款提供蕞近3年完整的业绩情兄，并请按照年份在法律意见书中逐一论述资金规模、投资期限、投资业绩组合投资及获益情兄。此外请提供对应的自营证券账户对账单、任职公司具的任职证明、投资决策情况邮件往来记录、投资决策委员会决议证明等作为证明材料，任职证明包括但不限于劳动合同、社保缴纳记录证明、或工资发放流水等材料，对账单材料应能反映开户人信息、资金规模、对应时间等，此外请补充说明相关自营户涉及及的投资的具体性质及资金来源情兄。

3、私募基金产品管理业绩

若涉及私募基金产品管理业绩，为完整体现贵机构投资业绩和专.业胜任能力，请尽可能提供时间較长、具有一定管理规模、正收益的产品业绩证明，并能提供相关人员为基金经理或投资决策负责人的直接证明材料，包括但不限于基金合同约定、协会 AMBERS系统产品备窦界面相关模块信息等材料，目应有充足的材料证明管理起始时间、管理规模和在管期间业绩表现情兄。

针对私募基金产品管理业绩，协会反馈意见中虽未做明确量化要求，但根据笔者团队实操经验，所管理产品规模在3000万以上为佳（基金经理名下若有多只产品，产品规模可累计论证）。若投资收益率表现委实亮眼，产品规模上可稍作放宽。

股权类管理人投资业绩要求

补充意见：#根据材料清单第29款相关要求，申请机构应提供高管及投资人员主导项目募投管退全流程证明文件、项目退出情况等直接证明文件（包括体现本人的投决会签字文件、投资协议签字、公告、工商记录、退出记录等直接证明文件，应保持材料清晰）

这条要求不可谓不严厉，初看貌似稀疏平常，定睛一看犹如惊雷炸耳。鉴于想入私募行当的朋友委实太多，而达标者甚少，很多朋友都是抱着搏一搏的心态，导致大量时间、精力、钞票投进去了，终得“中止办理”四字。笔者认为，备案兹事体大，需量力而行，不可报以不切实际的幻想，能者上，不行就别上。

股权类投资经理，能者需具备几点素养。

1、主导项目

主导怎么体现？蕞表象的体现，在一些决策性文件上签过字。如投决会材料、投资协议等。如果所在机构只有高管有这个签字权限，而负责找项目、看项目的投资人员压根没有这个签字的机会怎么办？不好意思，协会要的是“主导”、“决策”，如果没有签过字，说明还不是核心成员。备案，悬。

2、参与募投管退全流程

募可以没有，”投“”管““退”必须参与。怎么体现？系统填报，投资项目名称、开始退出时间、投资规模、投资协议、被投企业工商确权材料、退出收益率及退出材料都得上报。

如提供不了怎么办？备案，悬。

注意，“悬”是比较委婉的措辞。

若对材料加以“美化”，可行否？

目前协会对投资业绩真实性核查是日渐趋严，核查方式也是层出不穷，江湖传，协会曾采取过下列方式：

1、电话

与法定代表人、实际控制人电话沟通；

与投资高管任职的上家单位电话核查股权投资项目真实性。

2、视频

全体高管股东排排坐，视频面试

3、现场约谈“喝茶”

要是有迹象表明，有弄虚作假，那不好意思，搬好小板凳准备加入”中止办理“队列，严重者上.榜”不予登记“名单，律所也要被关小黑屋，就问你还敢不敢？你敢，律所也不答应啊。

以上便是小编整理的2021年海南私募基金公司注册攻略，附私募备案细节，希望可以协助国内企业了解并顺利通过海南私募基金公司注册办理及顺利通过私募基金备案，如果有细节问题不清楚欢迎联系小编咨询细节，小编公司有专.业的工商税务团队协助各位顺利通过海南私募基金公司注册办理及顺利通过私募基金备案，感谢阅读，欢迎咨询！