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场外期权衍生品532公司开户办理条件?
2023-12-08 03:35  浏览:15
场外期权衍生品532公司开户办理条件?

第六十五条 证监会及其派出机构根据日常监管情况,可以进入公募基金管理人、基金管理公司子公司、分支机构或者基金服务机构等进行现场检查,确定检查的内容和频率,必要时可以聘请注册会计师、律师等外部专业人员提供专业支持,并可以采取下列措施:

(一)要求提供文件、会议记录、报表、凭证和其他资料。

(二)询问相关工作人员,要求作出说明。

(三)查阅、复制有关文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存。

(四)检查信息技术系统,调阅相关数据。

(五)法律、行政法规或者证监会规定的其他措施。


商业银行担任其金托管人的,由国院证券监督管理机构会同国务银行业监督管理机构核准,其他金融机构担任基金托管人的,由务院证券监督管理机构核准。

非公开募集资金,以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业,资产由私募基金管理人或者普通合伙人管理的,其私募基金业务活动适用本办法场外期权公司523代办。

公开募集基金的基金管理人可以实行专业人士持股计划,建立长效激励约束机制。


依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得,应当全部上缴国库。

第五十九条 基金幕集期限届满,封闭式基金幕集的基金份额总额达到准予注册规模的百分之八十以上,开放式基全幕集的基金份额总额超过准予注册的募集份额总额,并目基金份额持有人人数符合国院证券监督管理机构规定的,基金管理人应当自尊集期限届满之日起十日内膊请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起十日内,向国院证券监督管理机构提交验资报告,办理基金备案手续,并予以公告。


协会支持治理结构健全、运营合规稳健、专业能力突出、诚信记录良好的私募基金管理人规范发展,对其办理登记备案业务提供便利其金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。

第三十条 基金管理公司股东、实际控制人应当遵守法律、行政法规和证监会的规定,秉承长期投资理念,依法行使权利、履行义务,推动完善公司治理、风险管理与内部控制,保障基金管理公司合规经营,保护基金份额持有人利益。


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