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（三）实缴资本、财务状况的文件材料；私募证券基金公司通道答



私募基金投向单一标的、未进行组合投资的，私募基金管理人应当特别提示风险，对投资标的的基本情况、投资架构、因未进行组合投资而可能受到的损失、解决机制等进行书面揭示，并由投资者签署确认。私募证券基金公司通道自收到《关于限期提交专项法律意见书的通知》之日起，该管理人在3个月内主动注销的，协会将中止相关程序，管理人的法定代表人、**管理人员及其他从业人员不会被记入诚信档案，且不影响后续在私募基金行业任职私募基金管理人存在大额长期股权投资的，应当建立有效隔离制度，保证私募基金财产与私募基金管理人固有财产独立运作、分别核算


（二）股东、合伙人、关联方； 第七十条 私募基金管理人有下列行为之一的，协会可以采取书面警示、要求限期改正、公开谴责、暂停办理备案、限制相关业务活动、撤销私募基金管理人登记等自律管理或者纪律处分措施：25.私募基金管理人股东是否可以以知识产权出资？    
第七十一条 律师事务所、会计师事务所等服务机构及其人员为私募基金业务活动提供服务，有下列情形之一，情节严重的，协会采取不再接受该机构、人员出具的文件的自律管理措施，并在予以公示：私募证券基金公司通道私募基金管理人实际控制权发生变更的，应当就变更后是否符合私募基金管理人登记的要求提交法律意见书，协会按照新提交私募基金管理人登记的要求对其进行核查


第十四条 私募证券基金管理人由于出资人、出资比例变更或者自然人出资人国籍变更等导致外资出资比例不低于25%的，应当符合《登记备案办法》第十四条规定的登记要求，并按规定向协会履行变更手续 根据《登记备案办法》第四十一条的规定，以员工激励为目的设立的员工持股计划不属于私募基金备案范围 不得滥用一致行动协议、股权架构设计等方式规避实际控制人认定，不得通过表决权委托等方式认定实际控制人
（六）需要加强核查的其他情形私募证券基金公司通道附件：私募基金管理人登记指引第1号——基本经营要求


创业投资基金是指符合下列条件的私募基金： （五）开展或者参与具有滚动发行、集合运作、期限错配、分离定价等特征的资金池业务；答：根据《登记备案办法》第六十一条款项的规定，私募基金管理人应当在每一会计年度结束之日起4个月内，报送私募基金管理人的相关财务、经营信息以及符合规定的会计师事务所审计的年度财务报告  
第三十二条 通过一致行动协议安排认定实际控制人的，协议不得存在期限安排私募证券基金公司通道第四十条 第三条 私募基金管理人的控股股东、实际控制人为上市公司或者上市公司实际控制人的，该上市公司应当具有良好的财务状况，并按照规定履行内部决策和信息披露程序，建立业务隔离制度，防范利益冲突



不得滥用一致行动协议、股权架构设计等方式规避实际控制人认定，不得通过表决权委托等方式认定实际控制人；              （十二）玩忽职守，不按照监管规定或者合同约定履行职责；
私募基金管理人注册地与经营地分离的，应当具有合理性并说明理由私募证券基金公司通道创业投资基金是指符合下列条件的私募基金：


答：联席会员和普通会员均需先在会员管理-财务数据报送里面报送财务数据，工作人员审核逐一校对完毕，走完流程之后，方可生成会费订单              （八）以员工激励为目的设立的员工持股计划和私募基金管理人的员工跟投平台；
3.根据《登记备案办法》第四十八条第二款的规定，私募基金管理人实际控制权发生变更的，应当就变更后是否符合私募基金管理人登记的要求提交法律意见书，协会按照新提交私募基金管理人登记的要求对其进行核查私募证券基金公司通道（七）资金募集、宣传推介、运营风控和信息披露等业务规范和制度文件；


第五十八条 （一）被证监会及其派出机构认定为不适当人选或者被协会采取加入黑名单的纪律处分措施，期限尚未届满；（二）报送所管理的私募基金的投资运作情况；答：根据《登记备案办法》第八十条的规定，冲突业务是指民间借贷、民间融资、小额理财、小额借贷、担保、保理、典当、融资租赁、网络借贷信息中介、众筹、场外配资、房地产开发、交易平台等与私募基金管理相冲突的业务，证监会、协会另有规定的除外


81.私募股权投资基金是否可以投资资产支持证券？（二）违规委托他人行使职责、不按照规定办理投资确权，以及未按照规定开展私募基金投资运作的其他情形；答：根据《登记材料清单（2023修订）》的规定，同一控股股东、实际控制人控制两家及以上私募基金管理人的，应当符合《登记备案办法》第十七条、第十八条及有关指引的规定，并提交材料说明以下情况：