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（七）拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人、关联私募基金管理人出现重大经营风险；私募证券基金管理人通道94.私募基金可以备案前临时投资吗？



（七）私募证券基金主要投向收益互换、场外期权等场外衍生品标的，或者流动性较低的标的；私募证券基金管理人通道员工跟投应当遵守上述规定答：应当符合《登记指引第1号——基本经营要求》第八条的规定，私募基金管理人应当具有独立、稳定的经营场所，不得使用共享空间等稳定性不足的场地作为经营场所，不得存在与其股东、合伙人、实际控制人、关联方等混同办公的情形


（二）出现重大负面舆情，可能对市场秩序或者投资者利益造成严重影响； （三）通过“阴阳合同”“抽屉协议”等方式，承诺投资本金不受损失或者承诺收益；如为转租所得，还应当提交原租赁协议、转租协议、产权人或物业管理人同意转租的确认文件；    
私募基金管理人披露、报送的信息存在记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会可以采取书面警示、要求限期改正、公开谴责、暂停办理备案、限制相关业务活动、撤销私募基金管理人登记等自律管理或者纪律处分措施；对直接负责的主管人员和其他责任人员采取公开谴责、不得从事相关业务、加入黑名单、取消基金从业资格等自律管理或者纪律处分措施私募证券基金管理人通道应当符合《登记备案办法》第十一条的规定，应当保证有足够的时间和精力履行职责，对外兼职的应当具有合理性


第七十条 （三）在因《登记备案办法》第二十五条款第六项、第八项所列情形被终止登记的私募基金管理人担任主要出资人、未明确负有责任的**管理人员； 答 第五十四条 私募基金管理人存在前款规定情形的，应当建立健全内部决策机制和内部治理制度，保证控制权结构不影响私募基金管理人的良好运行
第三十七条 私募证券基金管理人通道第八十一条


（四）依法履行解散、清算、破产等法定程序； 第七十七条 私募基金管理人有下列情形之一的，协会注销其私募基金管理人登记：私募基金管理人应当遵循专业化运营原则，其经营范围应当与管理业务类型一致  
第四十三条 私募证券基金管理人通道百〇九条



答：根据《登记材料清单（2023修订）》的要求，由对非自然人实际控制人/大股东、非自然人出资人提供的营业执照或主体资格文件，复印件应当加盖申请机构公章              私募基金管理人通过欺骗、贿赂或者以规避监管、自律管理为目的与中介机构违规合作等不正当手段办理登记备案相关业务的，协会撤销相关私募基金管理人登记、私募基金备案
银行回单应当加盖银行业务章，验资报告应当加盖会计师事务所公章私募证券基金管理人通道相关情形消失后，私募基金管理人可以提请恢复办理变更，办理时限自恢复之日起继续计算


答：投诉人可              第三十一条 私募证券基金的投资范围主要包括股票、债券、存托凭证、资产支持证券、期货合约、期权合约、互换合约、远期合约、证券投资基金份额，以及证监会认可的其他资产。
如私募股权基金在项目公司未上市前已进行股权投资，项目公司上市后，该基金可以认购项目公司对原股东配售的可转债私募证券基金管理人通道私募基金管理人应当确保在登记备案电子系统中填报的邮寄地址、传真地址、电话号码、电子邮箱等联系方式和送达地址真实、有效和及时更新，并承担证监会及其派出机构、协会按照上述联系方式无法取得有效联系的相应后果。


第九十条 （六）在经证监会备案的律师事务所、会计师事务所从事证券、基金、期货相关的法律、审计等工作，并担任合伙人以上职务不少于5年；第六十条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构应当按照规定向协会报送相关信息境外出资人应当以可自由兑换的货币出资；


前款所列情形消失后，拟登记机构可以提请恢复办理私募基金管理人登记，办理时限自恢复之日起继续计算（四）未按规定及时履行私募基金清算义务；（1）不得担任法定代表人、**管理人员、执行事务合伙人或其委派代表的情形：1）最近5年从事过冲突业务；2）不符合证监会和协会规定的基金从业资格、执业条件；3）没有与拟任职务相适应的经营管理能力，或者没有符合要求的相关工作经验；4）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他情形；