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私募基金管理人新规注意要点
2023-12-14 17:41  浏览:12
私募基金管理人新规注意要点

公司名称:精诚企服(北京)企业管理集团有限公司

公司地址:北京市朝阳区建国路93号万达广场9号楼6层

 

我司提供私募服务包含:主体公司设立,管理人备案,私募壳收转,出具法律意见书,通道服务,异常解除,重大事项变更,私募保壳,产品发行,后台维护等。

 

【新闻快讯:2023年已更新 北京时间6月6日凌晨1点,被称为科技界“春晚”的2023苹果全球开发者大会(WWDC)召开,瞬间霸榜全球热搜。在发布会开启前夕,苹果公司股价一度大涨超2%,刷新历史新高。然而,当Vision Pro的价格公布后,股价迅速跳水,尾盘一度跌超1%,3499美元(约合人民币2.5万元)的售价超出了市场预期,终收跌0.76%,新总市值较高点蒸发845亿美元(约合人民币6000亿元)。】

1、哪些事项变更属于重大事项变更,如发生重大事项变更的应当何时完成报送?

答:根据《登记备案办法》第四十八条规定,私募基金管理人的控股股东发生变更的,私募基金管理人应当自变更之日起30个工作日内向协会履行变更手续,提交专项法律意见书,就变更事项出具法律意见。

私募基金管理人实际控制权发生变更的,应当就变更后是否全面符合私募基金管理人登记的要求提交法律意见书,协会按照新提交私募基金管理人登记的要求对其进行全面核查。

 

2、管理人的公司章程/合伙协议约定事项如有变更,上传什么材料?对管理人的公司章程/合伙协议的签章要求是什么?

答:根据《登记材料清单(2023修订)》的要求,如公司章程/合伙协议的约定事项发生变更,应当将章程修正案/补充合伙协议一并提交,或提交新修订的章程/合伙协议。复印件应当加盖申请机构公章,多页加盖骑缝章。

 

3、对“商业计划书”的材料要求?

答:根据《登记材料清单(2023修订)》的要求,商业计划书应当清晰合理、具有可行性,与申请机构的业务方向、发展规划、人员配备等相匹配。商业计划书应当对未来发展方向和运作规划做出详细说明,具体包括核心团队情况、资金募集计划、投资方向、投资计划等内容,不得套用模板。加盖申请机构公章,多页加盖骑缝章。9.申

4、基金从业人员一定要取得基金从业资格吗?

答:根据《基金法》的规定,基金从业人员应当具备基金从业资格,并授权协会组织基金从业人员的从业考试、**管理和业务培训。请机构高管人员如何界定?

 

5、对私募基金管理人高管任职要求?

答:根据《登记备案办法》第八条款第四项的规定,管理人员应具有良好的信用记录,具备与所任职务相适应的胜任能力和符合要求的相关工作经验,具体而言:

(1)不得担任法定代表人、管理人员、执行事务合伙人或其委派代表的情形:1)近5年从事过冲突业务;2)不符合中国证监会和协会规定的基金从业资格、执业条件;3)没有与拟任职务相适应的经营管理能力,或者没有符合要求的相关工作经验;4)法律、行政法规、中国证监会和协会规定的其他情形;(2)兼职要求。应当符合《登记备案办法》第十一条的规定,应当保证有足够的时间和精力履行职责,对外兼职的应当具有合理性。不得在非关联私募基金管理人、冲突业务机构等与所在机构存在利益冲突的机构兼职,或者成为其控股股东、实际控制人、普通合伙人;

(3)诚信要求。有《登记备案办法》第十六条所列情形的,不得担任私募基金管理人的董事、监事、管理人员、执行事务合伙人或其委派代表。有《登记指引第3号——法定代表人、管理人员、执行事务合伙人或其委派代表》第三条所列情形的,协会加强核查,并可以征询相关部门意见;

(4)工作经验要求。应当符合《登记指引第3号——法定代表人、管理人员、执行事务合伙人或其委派代表》第四条、第五条、第六条的规定;

(5)投资管理业绩要求。需符合《登记指引第3号——法定代表人、管理人员、执行事务合伙人或其委派代表》第七条、第八条的规定;

(6)不得**。私募基金管理人不得聘用**人员,不得通过虚假聘用人员等方式办理私募基金管理人登记。私募基金管理人聘用短期内频繁变更工作岗位的人员作为负责投资管理的管理人员的,应当对其诚信记录、从业操守、职业道德进行尽职调查。私募基金管理人的管理人员24个月内在3家以上非关联单位任职的,或者24个月内为2家以上已登记私募基金管理人提供相同业绩材料的,前述工作经验和投资业绩不予认可。


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