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第三章 私募基金备案私募证券基金公司通道答



（二）私募基金管理人与基金销售机构存在关联关系；私募证券基金公司通道（8）采取拒绝、阻碍证监会及其派出机构、协会及其工作人员依法行使检查、调查职权等方式，不配合行政监管或者自律管理，情节严重；提请登记为私募证券基金管理人的，其经营范围不得包含“投资咨询”等咨询类字样


（五）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他条件 （五）开展或者参与具有滚动发行、集合运作、期限错配、分离定价等特征的资金池业务；3.有《登记备案办法》第十五条所列情形，不得成为私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人或者主要出资人；    
（三）实际控制人：是指通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配私募基金管理人运营的自然人、法人或者其他组织私募证券基金公司通道答：根据《登记备案办法》第四十八条规定，私募基金管理人的控股股东发生变更的，私募基金管理人应当自变更之日起30个工作日内向协会履行变更手续，提交专项法律意见书，就变更事项出具法律意见


私募基金管理人因《登记备案办法》第二十五条第二款规定被终止办理私募基金管理人登记，或者被协会按照规定暂停办理私募基金备案的，协会在相关期限届满前关闭其登记备案电子系统登记备案相关业务报送端口，并说明理由，对其提请办理的登记备案相关材料不予接收 106.外商独资和合资机构进行私募证券基金管理人登记，需报送哪些信息？是否有填报说明或是参考文件？ 第五十六条 第十七条 私募基金管理人的股东、合伙人、实际控制人不得通过股权或者出资份额质押、委托第三方行使表决权等方式变相转移对私募基金管理人的实际控制权
第四十条 因层级过多或者股权结构复杂，导致前款主体无法履行实际控制人职责的，应当充分说明合理性和必要性，追溯至能够实际有效履行实际控制人责任的主体；因行政管理需要导致实际控制人认定的股权层级与行政管理层级不一致的，应当提供相关说明私募证券基金公司通道第二十四条 特此公告


私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构应当建立信息报送制度，明确负责信息报送的**管理人员及相关人员职责，依法依规履行信息报送义务，加强信息报送质量复核，保证信息报送的及时、真实、准确和完整 （六）被列为严重失信人或者被纳入失信被执行人名单；未经批准，不得在名称中使用“金融控股”“金融集团”“中证”等字样，不得在名称中使用与国家重大发展战略、金融机构、知名私募基金管理人相同或者近似等可能误导投资者的字样，不得在名称中使用违背公序良俗或者造成不良社会影响的字样  
第三十九条 私募证券基金公司通道第七十二条 （四）在因《登记备案办法》第七十七条所列情形被注销登记的私募基金管理人担任主要出资人、未明确负有责任的**管理人员；



（三）基金托管人中从事与基金业务相关的账户管理、资金清算、估值复核、投资监督、信息披露、内部稽核监控等专业人员，包括相关业务部门的管理人员；              第七十二条 私募基金管理人有下列情形之一的，协会予以公示，提示风险：
13.“出资人出资能力证明”需要提交什么材料？私募证券基金公司通道第五十七条 私募基金合同终止的，私募基金管理人应当按照基金合同约定，及时对私募基金进行清算，自私募基金清算完成之日起10个工作日内向协会报送清算报告等信息


私募股权基金从事不动产投资业务，请参照《不动产私募投资基金试点备案指引（试行）》要求              （三）信息披露的内容、方式、频率和投资者查询途径等相关事项；
私募基金投资者不得存在代持行为私募证券基金公司通道拟登记机构因前款第九项规定的情形被终止办理私募基金管理人登记，提请办理登记又因前款第九项规定的情形被终止办理的，自被终止办理之日起6个月内不得再提请办理私募基金管理人登记。


第二十四条 特此公告私募基金管理人的股东、合伙人、实际控制人应当配合私募基金管理人履行信息披露义务，不得组织、指使或者配合私募基金管理人实施违反信息披露相关规定的行为26.私募基金管理人能否使用自有资金投资？


根据《登记备案办法》第三十一条的规定，私募股权基金可以投资整个基金规模不超过20%比例的区域性股权市场（四板）的可转债产品（一）向合格投资者之外的单位和个人募集资金或者转让基金份额；答：根据《登记材料清单（2023修订）》的要求，商业计划书应当清晰合理、具有可行性，与申请机构的业务方向、发展规划、人员配备等相匹配