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第三章 私募基金备案私募股权基金公司通道118.私募基金管理人具体需要建立哪些内控制度？



（七）办理登记备案业务时的相关承诺事项未履行或者未完全履行；私募股权基金公司通道答：根据《登记备案办法》第三十一条的规定，私募证券投资基金可以投资挂牌的非公开发行的可转换债券和可交换债券提请登记为私募证券基金管理人的，其经营范围不得包含“投资咨询”等咨询类字样


（五）影响基金运行和投资者利益的其他重大事项 被注销或者撤销登记的私募基金管理人对未清算的私募基金的受托管理职责和依法承担的相关责任，不因私募基金管理人被注销或者撤销登记而免除；不得通过注销市场主体登记、变更注册地等方式逃避相关责任非自然人出资人的出资能力如为经营性收入，应当结合成立时间、实际业务情况、营收情况等说明收入来源合理与合法性，并提交审计报告等材料    
（四）因失联状态被协会公示，公示期限届满未与协会取得有效联系；私募股权基金公司通道最近三年涉及诉讼或仲裁；最近三年其他合法合规及诚信情况


（三）其他事项发生变更的，自实际发生变更之日起计算 另外，协会于2022年5月26日发布了《关于疫情期间优化私募基金登记备案相关服务的问答》，对于自问答发布之日前一年内已登记但尚未备案首支私募基金的私募基金管理人，首支私募基金备案时限由现行的12个月延长至18个月 （四）在受境外金融监管部门监管的资产管理机构从事股权投资等相关业务，其任职的资产管理机构应当具备良好的声誉和经营业绩；
负责投资管理的**管理人员应当具备前款项至第五项规定的相关工作经验之一私募股权基金公司通道第七十八条 第九条 私募证券基金管理人的实际控制人为自然人的，《登记备案办法》第九条款第三项规定的相关经验包括：


创业投资基金名称应当包含“创业投资基金”，或者在公司、合伙企业经营范围中包含“从事创业投资活动”字样 （四）按照本办法第七十三条、第七十四条的规定被要求出具专项法律意见书；如为转租所得，还应当提交原租赁协议、转租协议、产权人或物业管理人同意转租的确认文件；  
第六十六条 （四）其他与私募基金管理人有特殊关系，可能影响私募基金管理人利益的法人或者其他组织私募股权基金公司通道第二十八条 证券投资基金业协会



有《登记指引第3号——法定代表人、**管理人员、执行事务合伙人或其委派代表》第三条所列情形的，协会加强核查，并可以征询相关部门意见；              （三）通过“阴阳合同”“抽屉协议”等方式，承诺投资本金不受损失或者承诺收益；
银行回单应当加盖银行业务章，验资报告应当加盖会计师事务所公章私募股权基金公司通道协会对私募基金管理人变更登记材料的核查和办理时限，适用本办法第二十三条款至第三款的规定


答：              第三十九条 私募基金管理人应当自私募基金募集完毕之日起20个工作日内，向协会报送下列材料，办理备案手续：
根据《登记指引第1号——基本经营要求》第十条的规定，私募基金管理人应当建立健全风险控制机制，完善风险控制措施，保持经营运作合法、合规，保证内部控私募股权基金公司通道（七）因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估等机构的从业人员、投资咨询从业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾5年；


第六十五条 第四章 信息变更和报送25.私募基金管理人股东是否可以以知识产权出资？


（4）对有违约或者法定情形的投资者除名、替换或者退出；（二）登记后12个月内未备案自主发行的私募基金，或者备案的私募基金全部清算后12个月内未备案新的私募基金，另有规定的除外；答：首先，根据《登记指引第2号——股东、合伙人、实际控制人》第十六条的规定，私募基金管理人应当根据本指引相关规定和内部决策实际情况，客观、审慎、真实地认定实际控制人，无合理理由不得认定为无实际控制人；