泰邦咨询公司服务过的私募管理人公司500多家，解决各种备案以及疑难案例上千条



（五）股东、合伙人、实际控制人相关受益所有人信息；私募证券基金管理人通道108.外资私募证券基金管理机构是否纳入登记备案范围？



（四）因违法违规、侵害投资者合法权益等多次受到投诉，未能向协会和投资者作出合理说明；私募证券基金管理人通道答：根据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金登记备案办法》《私募投资基金备案须知》，私募基金应当面向合格投资者通过非公开方式对外募集资金27.提交私募基金管理人登记申请前已实际展业的，该如何处理？


不匹配的，协会可以采取前款规定的措施；情节严重的，采取暂停办理其私募基金备案的自律管理措施 对直接负责的主管人员和其他责任人员，协会可以采取书面警示、警告、公开谴责、不得从事相关业务、加入黑名单、取消基金从业资格等自律管理或者纪律处分措施未经批准，不得在名称中使用“金融控股”“金融集团”“中证”等字样，不得在名称中使用与国家重大发展战略、金融机构、知名私募基金管理人相同或者近似等可能误导投资者的字样，不得在名称中使用违背公序良俗或者造成不良社会影响的字样    
（二）通过报刊、电台、电视、等公众传播媒体，讲座、报告会、分析会等方式，布告、传单、短信、即时通讯工具、博客和电子邮件等载体，向不特定对象宣传推介；私募证券基金管理人通道因人员、股权、协议安排、业务合作等实际可能存在关联关系的相关方，应当按照实质重于形式原则进行披露


第三十条 2023年2月24日 （五）提供有记载、误导性陈述或者重大遗漏的信息、材料，通过欺骗、贿赂或者以规避监管、自律管理为目的与中介机构违规合作等不正当手段办理相关业务，相关情况尚在核实； 第四十条 因层级过多或者股权结构复杂，导致前款主体无法履行实际控制人职责的，应当充分说明合理性和必要性，追溯至能够实际有效履行实际控制人责任的主体；因行政管理需要导致实际控制人认定的股权层级与行政管理层级不一致的，应当提供相关说明
（四）协会认定的其他情形私募证券基金管理人通道私募基金管理人因《登记备案办法》第二十五条第二款规定被终止办理私募基金管理人登记，或者被协会按照规定暂停办理私募基金备案的，协会在相关期限届满前关闭其登记备案电子系统登记备案相关业务报送端口，并说明理由，对其提请办理的登记备案相关材料不予接收


私募基金备案信息发生变更，有本办法第二十五条款第六项规定的情形，或者变更后不符合规定要求的，协会终止办理变更，退回变更材料并说明理由 对直接负责的主管人员和其他责任人员，协会可以采取公开谴责、不得从事相关业务、加入黑名单、取消基金从业资格等自律管理或者纪律处分措施16.与私募基金可能存在冲突的业务包括哪些？  
证券投资基金业协会私募证券基金管理人通道第二十九条



不得滥用一致行动协议、股权架构设计等方式规避实际控制人认定，不得通过表决权委托等方式认定实际控制人；              （七）证监会、协会规定的其他情形
23.为申请私募基金管理人登记，申请机构的实缴资本需满足什么条件？私募证券基金管理人通道第五十四条 私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人发生变更但未在协会完成变更手续的，私募基金管理人应当审慎开展新增业务；期间募集资金的，应当向投资者揭示变更情况，以及可能存在无法完成变更登记和基金备案手续的合规风险


答：据《登记备案办法》第三十一条的规定，私募证券投资基金能够参与非公开发行、协议转让、购买上市公司股票              私募基金的托管人不得超过一家。
（一）主动申请撤回登记；私募证券基金管理人通道（七）资金募集、宣传推介、运营风控和信息披露等业务规范和制度文件；


但省级以上及其授权机构出资设立的私募基金管理人除外第六十四条 协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查，也可以委托地方行业协会、中介服务机构等协助开展自律检查工作非自然人出资人的出资能力如为经营性收入，应当结合成立时间、实际业务情况、营收情况等说明收入来源合理与合法性，并提交审计报告等材料


根据《登记备案办法》第四十一条的规定，员工跟投平台不属于私募基金备案范围（二）私募基金运作、信息报送和信息披露出现异常；私募基金管理人聘用短期内频繁变更工作岗位的人员作为负责投资管理的**管理人员的，应当对其诚信记录、从业操守、职业道德进行尽职调查