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第三条 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务，依照本法在基金合同中约定私募基金创业投资公司注册
私募基金管理人负责投资管理的**管理人员还应当具有符合要求的投资管理业绩
第二十七条 公开募集基金的基金管理人违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害基金份额持有人利益的，务院证券监督管理机构可以对该基金管理人采取责令停业整顿、其他机构托管、接管、取消基金管理资格或者撤销等监管措施私募基金创业投资公司注册
第七十四条 被采取风险处置措施的公募基金管理人及其股东、股东的实际控制人、基金管理公司子公司、基金托管人存在下列情形之一且情节严重的，除法律、行政法规、证监会另有规定外，给予警告，并处十万元以下的罚款，涉及金融安全且有危害后果的，并处二十万元以下的罚款；对负有责任的**管理人员、主管人员和直接责任人员，给予警告、证券市场禁入等措施，并处十万元以下的罚款，涉及金融安全且有危害后果的，并处二十万元以下的罚款：
（一）拒绝配合现场工作组、托管组、接管组、行政清理组、临时基金管理人、新基金管理人依法履行职责；
（二）未按照规定移交财产、印章或者账簿、文书等资料；
（三）隐匿、销毁、伪造相关资料，或者故意提供情况；
（四）隐匿财产，擅自转移、转让财产；
（五）妨碍基金业务运行；
（六）基金托管人未按照规定承担共同受托责任；
（七）妨碍风险处置工作的其他情形
第五十八条 基金管理公司退出致使无法继续经营子公司的，所持子公司股权应当依法处置并纳入清算财产
发生上述情形之一的，基金管理人应当在当日报国院证券监督管理机构备案
基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至国院证券监督管理机构认定的机构
第五十二条 证监会或者其派出机构对公募基金管理人采取责令停业整顿、其他机构托管、接管等风险处置措施的，可以同时采取下列一种或者多种措施：
（一）《证券投资基金法》第二十四条款规定的措施；
（二）责令特定基金产品按照方式运作；
（三）责令将公募基金管理等业务转由证监会或者其派出机构的临时基金管理人代为履行管理职责；
（四）证监会或者其派出机构认为必要的其他措施
第九十条 担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况私募基金创业投资公司注册
公募基金管理人应当建立科学的薪酬管理制度和考核机制，合理确定薪酬结构，规范薪酬支付行为，绩效考核应当与合规和风险管理等相挂钩，严格禁止短期考核和过度激励，建立基金从业人员和基金份额持有人利益绑定机制
人们平常所说的基金主要是共同基金，即证券投资基金
第二条 在中华人民共和国境内，以非公开方式募集资金设立投资基金，由私募基金管理人管理，为基金份额持有人的利益进行投资活动，适用本办法
第十五条 同一主体或者受同一主体控制的不同主体参股基金管理公司的数量不得超过2家，其中控制基金管理公司的数量不得超过1家
第九条 持有基金管理公司5%以上股权的非主要股东，应当符合下列条件，证监会另有规定的除外：
（一）本办法第八条的规定；
（二）股东为法人或者非法人组织的，自身及所控制的机构具有良好的诚信合规记录；最近1年净资产不低于1亿元人民币或者等值可自由兑换货币，资产质量和财务状况良好；公司治理规范，内部控制机制健全，风险管控良好，能够为提升基金管理公司的综合竞争力提供支持；
（三）股东为自然人的，正直诚实，品行良好，最近1年个人金融资产不低于1000万元人民币，具备5年以上境内外证券资产管理行业从业经历，从业经历中具备3年以上专业的证券投资经验且业绩良好或者3年以上公募基金业务管理经验私募基金创业投资公司注册（基金型企业可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目，但不得从事下列业务：
发放贷款；
公开交易证券类投资或金融衍生品交易；
以公开方式募集资金；
对除被投资企业以外的企业提供担保
基金管理公司应当建立与股东之间的业务和客户关键信息隔离制度
第八十三条 清算后的剩余基金财产，应当按照基金份额持有人所持份额比例进行分配
第五十七条 公募基金管理人被采取风险处置措施的，公募基金管理人的主要股东应当召集其他股东和相关当事人，按照有利于基金份额持有人利益的原则妥善处理相关事宜；公募基金管理人及其股东、董事、监事、**管理人员和关键岗位人员应当履行相关职责，不得擅自离岗、离职、离境私募基金创业投资公司注册
基金份额的发售，由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理
第七章 法律责任
第六十八条 公募基金管理人、基金管理公司子公司和前述机构的股东、股东的实际控制人等相关主体，基金托管人，基金服务机构违反法律、行政法规、本办法和证监会其他规定的，证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告、责令改正、暂停部分或者全部业务、暂不受理与行政许可有关的文件等措施；对负有责任的董事、监事、**管理人员、主管人员和直接责任人员，可以采取监管谈话、出具警示函、认定为不适当人选等措施
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向国证券监督管理机构报告
第十三条 私募基金管理人应当建立健全内部控制、风险控制和合规管理等制度，保持经营运作合法、合规，保证内部控制健全、有效私募基金创业投资公司注册
第二十一条 公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、**管理人员和其他从业人员不得有下列行为：
（一）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（二）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（三）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；
（四）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（五）侵占、挪用基金财产；
（六）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（七）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（八）法律、行政法规和国院证券监督管理机构规定禁止的其他行为