香港1号牌照业务:

·为客户提供股票及股票期权的买卖/经纪服务;·为客户买卖债;

·为客户买入/沽出互惠基金及单位信托基金;·配售及包销证券。

全1号牌，大1号牌，中1号牌，小1号牌。

。小1号牌:客户不能在你这里开户、不能放资金、不能下单交易，但是可以合法分佣。

这一块业务在国内是灰色的.但在香港只要拿到小1号牌就是合法的。比如，你有一个客户，你自己没有下单系统，可以和券商合作，这个客户在券商交易产生的交易，就能和你分成。不过也有将有tradingright无配资叫小牌。

大1号牌则是和正常的国内券商所做的事情一样:进行证券交易和配资业务，比中1号牌多了trading right。

·全一号牌，多了Margin，可加杠杆。

若机构要由请成为持牌法团，需要符合一系列要求:

1、在香港注册成立公司或在香港公司注册处注册的非香港公司

2、公司拥有合适的业务架构、良好的内部监控系统及合格的人员，能够管理业务中可能面对的风险

3、就每类所申请的受规管活动而言，必须委任至少两名负责人员直接监督进行的有关活动。4、就每类所申请的受规管活动，至少有一名负责人员可以时刻监督有关业务

5、机构拟定委任的负责人员当中，至少要有一名是证监会要求下的执行董事

6、机构所有的执行董事必须向证监会寻求核准，以成为负责人员上述规定中的法团机构的负责人员，其胜任能力也要通过证监会规定的测试

公司控股架构收购牌照流程图：

获取牌照后维护的不同呈交财政资源申报表：

持牌法团需要每月向证监会呈交财政资源申报表。对于持有第4、5、6、9、10号牌照，或者受到不得持有客户资产的条件规限的持牌法团只需每半年提交财政资源申报表。

年费：

成为持牌法团，每种牌照每年需要缴付年费为4740港币。

其中3号牌照的年费与其他不同，为129730港币。

其中1号牌照由于是与证券交易有关的牌照，受到了广大券商的热烈欢迎。同时，为了能在开展证券交易的同时向客户提供交易意见，很多券商也都会同时持有4号牌照。

SFC1號牌

一．香港SFC1號牌業務

1、為客戶提供股票及股票期權的買賣/經紀服務。

2、為客戶買賣債券。

3、為客戶買入/沽出互惠基金及單位信托基金配售及包銷證券。

二．香港SFC1號牌需要條件

香港1號牌照辦理條件主要是根據香港證監會的相關要求制定出來的，根據我們的實際辦理經驗，總結如下：

1、要有至少兩名以上的負責人員。負責人員需要有相關的行業資格證書或者具有五年相關行業的經驗。

2、註冊資本和流動資本需要滿足相應的香港1號牌照辦理條件要求。

3、公司主體需要是香港公司，或者在香港註冊處註冊的外國公司。

4、公司的業務架構要良好，能夠比較合理地應對業務經營過程中的風險和危機。

5、需要有相應的董事，負責人員等。

三．如何申請或者併購SFC1號牌

想要持有香港證券牌照一般有兩種方案：

3.1．是通過證監會（SFC）申請香港證券牌照;

3.2．是直接併購一家持有證券牌照的公司

I. 併購香港1號牌照辦理流程：

1、準備符合上述要求的申請材料。

2、提交材料到香港證監會。（主要考察公司的人員，財政狀況，履行義務的能力，穩健程度）

3、發牌之後，還需要每個月提交相關的財政資源申報表。

II. 申請香港1號牌照辦理流程：

1、條件補充：當RO、資金、香港公司都到位的情況下，可向香港證監局提出申請；

2、提交材料：遞交與申請條件相關的材料到受理部門，提出申請；

3、審核階段：香港證監會主要從企業的財政情況、人員資歷、信譽情況等方面進行審核；

4、牌照發放：符合條件的單位，香港證監會頒發香港1號牌照。