泰邦咨询公司服务过的私募管理人公司500多家，解决各种备案以及疑难案例上千条



协会通过对私募基金管理人的基本信息、办理进度和办理结果等信息进行公示。私募基金管理人应当于登记完成之日起10个工作日内向证监会派出机构报告。私募证券基金公司通道答



第四十条 协会自备案材料齐备之日起20个工作日内为私募基金办结备案手续。私募基金备案信息、材料不完备或者不符合要求的，私募基金管理人应当根据协会的要求及时补正，或者进行解释说明或者补充、修改。协会对备案信息、材料的核查以及办理时限，适用本办法第二十三条第二款、第三款的规定。私募证券基金公司通道答：根据《关于加强私募投资基金监管的若干规定》以及《登记备案办法》相关规定，私募基金不得投向保理资产、融资租赁资产、典当资产等与私募投资基金相冲突业务的资产、股权或其收（受）益权19.对出具私募基金管理人经审计年度财务报告的会计师事务所，协会是否有资质要求？


（一）在每一会计年度结束之日起4个月内，报送私募基金管理人的相关财务、经营信息以及符合规定的会计师事务所审计的年度财务报告；管理规模超过一定金额以及本办法第十七条规定的私募基金管理人等，其年度财务报告应当经证监会备案的会计师事务所审计； （四）证监会及其派出机构要求限制相关业务活动；答：根据《登记材料清单（2023修订）》的规定，应当提交办公场地产权证书等产权文件，如为租赁所得，还应当提交剩余租赁期不少于12个月的租赁协议（自提请办理登记之日起计算）；    
（十四）法律、行政法规、证监会和协会禁止的其他行为私募证券基金公司通道（五）证券监督管理委员会（以下简称证监会）及协会规定需要取得从业资格的其他人员


证券投资基金业协会 另外，协会于2022年5月26日发布了《关于疫情期间优化私募基金登记备案相关服务的问答》，对于自问答发布之日前一年内已登记但尚未备案首支私募基金的私募基金管理人，首支私募基金备案时限由现行的12个月延长至18个月 （六）在部门、事业单位从事经济管理等相关工作，并具有相应的管理经验，或者在本条款项规定的金融机构担任其他业务部门负责人；
第二十二条 第十一条 私募基金管理人为公司的，按照下列路径依次认定实际控制人：私募证券基金公司通道私募基金管理人登记指引第1号


（五）代表私募基金进行解决； （三）依法解散、注销，依法被撤销、吊销营业执照、责令关闭或者被依法宣告破产；自然人出资人的出资能力材料包括，银行账户存款或理财产品（应当提交近半年银行单据或金融资产证明）、固定资产（应当提交非首套房屋产权文件或其他固定资产价值评估材料）等材料  
第七十二条 第二十条 本指引自2023年5月1日起施行私募证券基金公司通道第四十二条 私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人和法定代表人、**管理人员、执行事务合伙人或其委派代表担任上市公司**管理人员的，应当出具该上市公司知悉相关情况的说明材料



（二）私募股权（含创投）投资基金管理人的法定代表人、执行事务合伙人（委派代表）、合规风控负责人等**管理人员；              私募基金管理人披露、报送的信息存在记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会可以采取书面警示、要求限期改正、公开谴责、暂停办理备案、限制相关业务活动、撤销私募基金管理人登记等自律管理或者纪律处分措施；对直接负责的主管人员和其他责任人员采取公开谴责、不得从事相关业务、加入黑名单、取消基金从业资格等自律管理或者纪律处分措施
银行回单应当加盖银行业务章，验资报告应当加盖会计师事务所公章私募证券基金公司通道（三）法定代表人、**管理人员、执行事务合伙人或其委派代表；


私募基金管理人自主发行的私募股权（含创业）投资基金，应按照《私募投资基金信息披露内容与格式指引2号》报送半年度报告和年度报告，半年度报告应在当年9月底之前完成，年度报告应在次年6月以前完成              （九）证监会、协会规定的其他情形。
答私募证券基金公司通道第二十二条 私募基金管理人应当在开展基金募集、投资管理等私募基金业务活动前，向协会报送以下基本信息和材料，履行登记手续：


私募基金管理人注册地与经营地分离的，应当具有合理性并说明理由（二）基金合同体现创业投资策略；注册地与经营地不在证监会同一派出机构辖区的，应当提理性说明材料


另外，根据《内控指引》第十八条的要求，私募基金管理人应当建立完善的财产分离制度，私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行独立运作，分别核算（四）按照本办法第七十三条、第七十四条的规定被要求出具专项法律意见书；因人员、股权、协议安排、业务合作等实际可能存在关联关系的相关方，应当按照实质重于形式原则进行披露