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申请私募基金管理 人备案审核要点、私募基金管理 人备案要求
2023-12-18 03:11  浏览:16
申请私募基金管理 人备案审核要点、私募基金管理 人备案要求

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募集渠道:自行募集+委托募集(有资格的基金销售机构)

1、募集对象:合格投资者
2、宣传方式:非公开方式
3、禁止承诺:私募基金管理人及其股东、合伙人、实际控制人、关联方和基金销售机构,以及前述机构的工作人员不得以任何方式明示或者暗示基金预期收益率,不得承诺或者误导投资者投资本金不受损失或者限定损失金额和比例,或者承诺*低收益。
4、出资匹配:投资者对基金的出资额与其出资能力相匹配。
5、自己投资:投资者应当以真实身份和自有资金购买私募基金,确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金进行投资。

募集推介和风险揭示

1、募集推介:募集推介材料应就私募基金的管理人以及管理团队、投资范围、投资策略、投资架构、基金架构、托管情况、相关费用、收益分配原则、基金退出等重要信息向投资者披露。

2、一般风险揭示:风险揭示书应就投资风险、运营风险、流动性风险等风险情况向投资者披露。

3、特别风险揭示:(1)基金财产不进行托管;(2)私募基金管理人与基金销售机构存在关联关系;(3)私募基金投资涉及关联交易;(4)私募基金通过特殊目的载体投向投资标的;(5)基金财产在境外进行投资;(6)私募基金存在分级安排或者其他复杂结构,或者涉及重大无先例事项;(7)私募证券基金主要投向收益互换、场外期权等场外衍生品标的,或者流动性较低的标的;(8)私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人发生变更,尚未在协会完成变更手续;(9)私募基金投向单一标的、未进行组合投资的;(10)其他重大投资风险或者利益冲突风险。

 


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