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私募证券投资基金公司注册流程

私募股权投资公司注册办理指南

私募基金管理人备案对实控人任职要求

新规原文：私募基金管理人的实际控制人为自然人的，除另有规定外应当担任私募基金管理人的董事、监事、**管理人员，或者执行事务合伙人或其委派代表。

这里明确了实际控制人如果是自然人，需要担任私募管理人的高管相关职位。前几年并没有要求实控人在私募机构任职，后来在实操中逐渐有这个要求，但也并未明确实控人需要担任高管，因此也有管理人由于实控人没有基金从业资格等原因，让其在公司内部作为普通员工满足任职要求。但是，监管要求也在提升，中基协于2022年4月份发布了第1期私募管理人登记案例，其中提到中止登记的原因是实控人不任职且投资经验不足，具体而言就是实控人未作为**管理人员参与申请机构日常经营管理决策，却承担实际控制人角色，对机构缺乏实际控制力，公司治理结构不稳定。这个要求也是监管在实践中不断摸索出来的，此次新规正式进行了明确，让实控人担任高管角色从而保证公司治理架构的稳定性。

另外，新规还规定，如果原高管离职后，应当由符合任职要求的人员代为履职，并在6个月内聘任符合岗位要求的**管理人员，不得因长期缺位影响内部治理和经营业务的有效运转。

另外，在保证公司经营稳定性方面，新规还规定，私募基金管理人在首支私募基金完成备案手续之前，不得更换法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管理主要负责人、负责投资管理的**管理人员和合规风控负责人。