1、4、9牌照究竟是什么？ 

在香港，证监会管理着10类牌照，每一类牌照对应一块业务。要从事相应的业务，就必须获得对应的牌照。

自沪港通之后，越来越多的内地管理机构开始踏入香港市场，通过在香港设立公司来引入海外的投资者。

据了解，许多私募管理基金有意向香港申请牌照，将香港作为吸纳国际投资者的平台。目前，热门金融牌照为1、2、4、6、9号，香港证监会对不同类别的牌照申请的要求有区别，牌照的申请难度也不一样。一起来看看香港十·大类金融牌照的现实应用。

  十·大金融牌照的现实应用‍ 

第·一类：证券交易为客户提供股票及股票期权的买卖／经纪服务。

第二类：期货合约交易为客户提供指数或商品期货的买卖／经纪服务。第三类：杠杆式外汇交易以孖展形式为客户进行外汇交易买卖。第四类：就证券提供意见向客户提供有关沽出／买入证券的投资意见。第五类：就期货合约提供意见向客户提供有关沽出／买入期货合约的投资意见。第六类：1、就机构融资提供意见为上市申请人担任首·次公开招股的保荐人。 2、就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见3、就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见。第七类：提供自动化交易服务操作配对客户买卖盘的电子交易平台。第八类：提供证券保证金融资为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品。第九类：提供资产管理以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合.第十类：提供信贷评级服务就公司、债券及主权国的信用可靠性拟备报告所谓的149牌照，其实就是1类、4类和9类牌照的组合。

  149牌照申请的条件                                                              

1、必须在香港注册成立的有限公司或在注册处注册的非香港公司。2、企业在香港有实际的办公地址（必须为甲级写字楼）。3、有经验丰富的管理团队去协助运营公司，业务框架、内部监控系统以及合格的负责人员 RO。4、必须拥有两个持牌人，持牌的个人及负责人员的国籍方面，证监会无任何限制或特别规定。要求蕞少一名负责人员必须以香港作为基地，以便直接监督有关业务。5、公司内蕞少一名负责人员必须为董事局成员。6、香港公司注册资本要求 500 万港币；必须一直保持实缴股本和流动性资本不少于 300 万港币。必须在香港的银行开立账户。
  149牌照值多少钱？                                                   以目前市场行情，收购一家拥有149牌照的香港公司，需要上千万人民币！香港149牌照作为一家有实力的财富公司出海的重要跳板，已经成为兵家必争之地！

  1 类 4类 牌照知识点    

1、1类牌照  

如果金融机构要在香港进行证券交易活动，需要持有一类牌照，所以·第·一类牌照是十·大类牌照中蕞常见的，持有牌照的个人和机构的数量也是所有牌照中蕞多的。

2、4类牌照  

香港4号牌照是在香港想提供证券咨询意见服务的企业需要办理的牌照。一般企业会选择同时办理1号牌照和4号牌照，持有1号牌照企业可以进行证券交易活动，持有4号牌照可以向客户提供意见。香港4号牌照的主营服务就证券提供意见，不要以为提供意见就没啥风险，处在金融圈，如果误导投资者，香港证监会会给予罚款的处罚，同时香港4号牌照随时都会被撤销。

详解9号牌照           

持有香港9号牌的四大优势

境外投资

拓展投资标的范围，海外权益类资产、衍生品等均可涉及受益于海外市场相对理性的投资氛围，为国内奉行价值投资理念的私募机构创造了更好的投资环境。

增加国内客户资产配置选择

随着高净值客户多元化配置需求的增加，通过获取9号牌拓展业务范围可以更好地满足客户要求，向高净值客户提供多元化的服务。

海外投资者更理性客观

海外投资者通常有着足够的承受力和鉴别力虽然对私募公司的筛选准则较严，但一旦选定，其资金便长期持有，十分稳定。海外投资者对于业绩的要求也更加宽容仅要求私募基金跑赢参照物字数便可提取收益。

税收优惠

在香港设立一个基金管理公司可以享受香港强大的税务优势减轻较大的纳税负担。某家拿到9号牌照的私募也说了，9号牌照可以做的事情有很多，比如帮客户做海外资产配置，还可以做投资咨询等多元化业务，同时投资手段和工具比较更加丰富，并且可以吸引海外资金投资。