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金融业作为一种特殊行业，是受到一定监管的。如果想要开展金融行业，就需要特许经营，不论是机构还是个人，均需要持有相应的牌照。

香港证监会总共规定了12种受管规活动，即要从事以下12种相关的活动均需取得相应的金融牌照，才能在香港合法开展对应的金融活动。其中，与场外衍生工具有关的第11类和第12类受规管活动的牌照还尚未实施。所以，目前香港共有10种金融牌照。

1号证券交易

为客户提供股票及股票期权的买卖／经纪服务 ·配售及包销证券

2号期货合约交易

·为客户提供指数或商品期货的买卖／经纪服务

·为客户买入／沽出期货合约

3号杠杆式外汇交易

·以孖展形式为客户进行外汇交易买卖

4号就证券提供意见

·向客户提供有关沽出／买入证券的投资意见

·发出有关证券的研究报告／分析

5号就期货合约提供意见

·向客户提供有关沽出／买入期货合约的投资意见

·发出有关期货合约的研究报告／分析

6号就机构融资提供意见

·为上市申请人担任首·次公开招股的保荐人 ·就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见

7号提供自动化交易服务

·操作配对客户买卖盘的电子交易平台

8号提供证券保证金融资

·为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品

9号提供资产管理

·以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合

·以全权委托形式管理基金

10号提供信贷评级服务

·就公司、债券及主权国的信用可靠性拟备报告

获得牌照的方式

一、自行申请牌照

优点：香港证监会政策支持；综合费用较低；可以加强自身品牌价值，有利于广告宣传。

缺点：需要寻找至少两名合适的持牌负责人员，人力资源成本较高；注册资本及大股东背景要求严格；申请牌照程序繁多且日趋严格，时间成本高。

二、收购现成持牌人

优点：无须另行注册成立香港公司；收购程序简单，以“持牌公司大股东变更”向证监会申请，实质是证监会对大股东身份的审核。

缺点：需要承担过去业务衍生的合约或商业风险；业务范围受限于已有牌照，如果业务有发生变化，在收购后向证监会申请，所花费的时间和成本将比新申请牌照更大。

牌照申请条件

1号到10号牌照，有各自具体的申请要求。汇总来说，以下是基本条件：

1. 法律架构

必须在香港注册成立的有限公司，或在注册处注册的非香港公司。香港接受在其他地区成立的公司，来到香港注册登记，比如开曼公司等。

2. 办公场所

企业在香港有实际、真实的办公地址，必须是甲级写字楼，不可是任何挂靠地址。

3. 负责人员

合格的RO负责人。RO（Responsible Officer）叫做负责人， RO 负责人分大小牌，大·牌 RO 是以前已经当过的有相关牌照负责人经验，小牌 RO 是通过香港证券及期货从业员资格考试HKSI 相关考试，有相关行业经验的人员。

4. 持牌代表

必须拥有两个持牌人，蕞少一名负责人员必须以香港作为基地，以便直接监督业务运营。

5. 注册资本

香港公司注册资本要求500万港币或以上，必须一直保持实缴股本和流动性资本不少于300万港币，必须在香港的银行开立账户。

6. 公司实力

拥有成熟的业务架构、完善的监控系统及专·业人员，能够承担业务中面对的风险。

不知道能不能解决大家的疑惑，如果有不理解或者我没有回答到的问题，也欢迎来提问，有时间我都会一一回复的

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