SFC1號牌

一．香港SFC1號牌業務

1、為客戶提供股票及股票期權的買賣/經紀服務。

2、為客戶買賣債券。

3、為客戶買入/沽出互惠基金及單位信托基金配售及包銷證券。

二．香港SFC1號牌需要條件

香港1號牌照辦理條件主要是根據香港證監會的相關要求制定出來的，根據我們的實際辦理經驗，總結如下：

1、要有至少兩名以上的負責人員。負責人員需要有相關的行業資格證書或者具有五年相關行業的經驗。

2、註冊資本和流動資本需要滿足相應的香港1號牌照辦理條件要求。

3、公司主體需要是香港公司，或者在香港註冊處註冊的外國公司。

4、公司的業務架構要良好，能夠比較合理地應對業務經營過程中的風險和危機。

5、需要有相應的董事，負責人員等。

三．如何申請或者併購SFC1號牌

想要持有香港證券牌照一般有兩種方案：

3.1．是通過證監會（SFC）申請香港證券牌照;

3.2．是直接併購一家持有證券牌照的公司

I. 併購香港1號牌照辦理流程：

1、準備符合上述要求的申請材料。

2、提交材料到香港證監會。（主要考察公司的人員，財政狀況，履行義務的能力，穩健程度）

3、發牌之後，還需要每個月提交相關的財政資源申報表。

II. 申請香港1號牌照辦理流程：

1、條件補充：當RO、資金、香港公司都到位的情況下，可向香港證監局提出申請；

2、提交材料：遞交與申請條件相關的材料到受理部門，提出申請；

3、審核階段：香港證監會主要從企業的財政情況、人員資歷、信譽情況等方面進行審核；

4、牌照發放：符合條件的單位，香港證監會頒發香港1號牌照。

四．申請或者併購牌照費用

4.1 協助申請牌照

我司為貴公司提供一站式服務，可以全方面幫協助公司申請牌照：
1、協助客戶辦理董事辦理合規更正；
2、撰寫的商業計畫書、運營方案以及合規方案；
3、準備與撰寫申請材料；
4、撰寫反洗錢條例及反恐怖組織融資條例，以及條例的日常操作方案；
5、申請過程中，負責回答由監管部門提出的問題提出的問題。
6、若監管機構需要我們提供其餘文案或相關說明，我們將負責撰寫及提交。

公司内部的安排

①实缴资本：申请人需要有在香港资产管理和财务管理的能力，向香港监证会提交银行财务账单证明和股东合法的资金收入证明，如下：
  
②人员的安排：董事、公司负责人、核心职能主管、持牌负责人等（可有不同人担任，也可兼任），但必须是由2位以上有教育背景、从业经验、管理经验及通过专·业考试等四项审核并由香港证监会同意的主要负责人参与和积极负责持牌公司的每一项受到监管的经济活动，并有蕞少1位主要负责人常驻于香港进行公司活动的经营沟通等（某些事项的变更是需要事先获得香港证监会批准的）；除了合规官，持牌的机构还要具备投诉处理和紧急处理的联络人。