香港金融牌照分类及申请流程，如何正式获发了香港证监会的1号、2号、4号、6号和9号金融牌照,如何成为拥有国际性资产管理业务资格和提供证券投资咨询服务资格的香港金融机构，今·天小编结合网络对内地企业在香港申请金融牌照进行梳理汇总，如有不足或错误，欢迎留言指正。

香港作为亚洲金融市场的主要离岸及非离岸中心,不论从监管架构的成熟度、公开交易市场的完善性及金融产品的丰富性等方面,均处于国际金融市场前列,是国际投资者投资于亚洲的首·选平台。

香港市场执行的是金融牌照管理制度,金融机构可以同时开展股票、金融衍生品、外汇以及黄金等品种的交易。

9号牌照是香港证监会发布执行的《证券及期货条例》第9类受规管业务资格牌照,即资产管理牌照。持有该牌照,意味着在国际资本市场上获得了“通行证”,不仅可以直接参与境外的投资,还可管理运用海外投资者的资金。

负责人RO要通过香港证监会的审核上岗，是需要参加资格考试的。
受规管活动
职位
香港证券及期货从业员资格考试科目
证券交易；就证券提供意见；
负责人员
卷一+卷二
资产管理；
负责人员
卷一+卷六
证券交易；就证券提供意见；
代表
卷一
期货合约交易；就期货合约提供意见；
代表
卷一
就机构融资提供意见；
代表
卷一
资产管理；
代表
卷一
香港资格考试成绩可用于申请香港证监会相关牌照，有效期为3年，即考生须在通过卷一考试后的3年内向香港证监会申请相关受规管活动的代表牌照；或在3年内通过卷一+卷二/卷六/卷十六，并向香港证监会申请相关受规管活动的负责人员牌照。

大陆人员目前可以北京、上海、深圳、西安和武汉等城市参加香港从业资格考试。
根据中国中央政府与香港特别行政区签署的《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》(CEPA)，大陆中国证监会与香港证监会确定了两地证券、期货及基金从业人员资格互认的具体安排，内地证券期货基金专·业人员(指拥有有效的内地证券、期货或基金执业资格的中国公民)通过由香港证券及投资学会主办、中国证券业协会承办的香港证券及期货从业员资格考试(以下简称“香港资格考试”)卷一《基本证券及期货规例》、卷二《证券规例》、卷六《资产管理规例》、卷十六《保荐人(代表)》，并符合香港证监会所列的发牌条件，即可申请相关牌照。通过上述相关考试,持有内地一般的执业资格,将被视作符合香港代表的行业资格。


1号牌：证券交易

1为客户提供股票及股票期权的买卖/经纪服务

2为客户买卖债券

3为客户买入/沽出互惠基金及单位信托基金配售及包销证券

2号牌：期货合约交易

1为客户提供指数或商品期货的买卖

2为客户提供指数或商品期货的经纪服务

3为客户买入或沽出期货合约

3号牌：杠杆式外汇交易

以孖展形式为客户进行外汇交易买卖

4号牌：就证券提供意见

1向客户提供有关沽出或买入证券的投资意见

2发出有关证券的研究报告或分析

5号牌：就期货合约提供意见

1向客户提供有关沽出或买入期货合约的投资意见

2发出有关期货合约的研究报告或分析

6号牌：就机构融资提供意见

1为上市申请人担任首·次公开招股的保荐人

2就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见

3就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见

7号牌：提供自动化交易服务

操作配对客户买卖盘的电子交易平台

8号牌：提供证券保证金融资

为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品

9号牌：提供资产管理

以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合

以全权委托形式管理基金

若机构要申请成为持牌法团，需要符合一系列要求：

1、在香港注册成立公司或在香港公司注册处注册的非香港公司

2、公司拥有合适的业务架构、良好的内部监控系统及合格的人员，能够管理业务中可能面对的风险

3、就每类所申请的受规管活动而言，必须委任蕞少两名负责人员直接监督进行的有关活动。

4、就每类所申请的受规管活动，蕞少有一名负责人员可以时刻监督有关业务

5、机构拟定委任的负责人员当中，蕞少要有一名是证监会要求下的执行董事

6、机构所有的执行董事必须向证监会寻求核准，以成为负责人员

上述规定中的法团机构的负责人员，其胜任能力也要通过证监会规定的测试。