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转让私募基金管理公司牌照知识问答
2023-12-19 02:01  浏览:10
转让私募基金管理公司牌照知识问答

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(一)拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人因违法违规被、检察、监察机关立案调查,或者正在接受金融管理部门、自律组织的调查、检查,尚未结案;转让私募基金管理公司牌照前款所列情形消失后,拟登记机构可以提请恢复办理私募基金管理人登记,办理时限自恢复之日起继续计算
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第三十二条 私募基金托管人应当按照法律、行政法规、金融管理部门规定以及合同约定履行基金托管人应当承担的职责,维护投资者合法权益。转让私募基金管理公司牌照(四)证监会、协会规定的其他情形私募基金管理人存在大额长期股权投资的,应当建立有效隔离制度,保证私募基金财产与私募基金管理人固有财产独立运作、分别核算


(六)证监会、协会规定的其他情形 (一)私募基金管理人的登记备案信息发生变更,未按规定及时向协会履行变更手续;23.为申请私募基金管理人登记,申请机构的实缴资本需满足什么条件?    
(一)私募基金管理人的登记备案信息发生变更,未按规定及时向协会履行变更手续;转让私募基金管理公司牌照私募基金管理人的**管理人员24个月内在3家以上非关联单位任职的,或者24个月内为2家以上已登记私募基金管理人提供相同业绩材料的,前述工作经验和投资业绩不予认可


私募基金管理人与关联方存在资金往来的,应当就是否存在不正当关联交易进行说明 答 第六十五条
第九条 私募基金管理人聘用从公募基金管理人、证券期货经营机构离职的负责投资管理的**管理人员、基金经理或者投资经理,从事投资、研究、交易等相关业务,应当符合证监会的相关规定转让私募基金管理公司牌照提请登记为私募证券基金管理人的,其经营范围不得包含“投资咨询”等咨询类字样


一定期限内无法完成清算的,还应当自清算开始之日起10个工作日内向协会报送清算承诺函、清算公告等信息 (十一)从事内幕交易、操纵证券期货市场及其他不正当交易活动;答:根据《登记材料清单(2023修订)》的规定,应当提交办公场地产权证书等产权文件,如为租赁所得,还应当提交剩余租赁期不少于12个月的租赁协议(自提请办理登记之日起计算);  
第三十九条 转让私募基金管理公司牌照私募基金管理人登记指引第1号



6.基金从业人员一定要取得基金从业资格吗?              (四)按照本办法第七十三条、第七十四条的规定被要求出具专项法律意见书;
16.与私募基金可能存在冲突的业务包括哪些?转让私募基金管理公司牌照第四十七条 下列登记信息发生变更的,私募基金管理人应当自变更之日起10个工作日内向协会履行变更手续:


(4)负责份额登记、估值、信息技术服务等业务的基金服务机构;              协会通过对已办理备案的私募基金相关信息进行公示。
(八)未经登记开展基金募集、投资管理等私募基金业务活动,法律、行政法规另有规定的除外;转让私募基金管理公司牌照控股股东、实际控制人应当合理区分各私募基金管理人的业务范围,并就业务风险隔离、避免同业化竞争、关联交易管理和防范利益冲突等内控制度作出合理有效安排。


第六十四条 第八条 私募基金管理人及其控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人最近3年有下列情形之一的,协会加强核查,并可以视情况征询相关部门意见:创业投资基金是指符合下列条件的私募基金:答:根据《登记材料清单(2023修订)》的规定,应当提交相关材料说明出资人对申请机构已实缴资金的合法来源并具备相应的出资能力,出资能力材料应当能够覆盖其全部认缴出资

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