2022年私募基金管理人实控人备案需要满足什么条件？（协会新规）

自从中基协发布私募管理人新要求之后，备案登记时也发生了许多改变，今天为大家详细介绍一下私募管理人实控人有哪些要求。

一、我们先来看看实际控制人认定方式 ，实际控制人的认定标准共分为五种情况：

1）持股50%以上的；

2）通过行使表决权能够决定董事会半数以上成员当选的；

3）通过投资关系、协议或者其他安排能够实际支配公司行为且表决权持股超过50%的；

4）合伙企业的执行事务合伙人；

5）在无法满足前述认定标准时，可以在系统中填报“第一大股东”，由其第一大股东承担相应的责任。

据目前的登记实务，基金业协会认为认定实际控制人应追溯到最后的自然人、国资控股企业或集体企业、上市公司、受国外金融监管部门监管的境外机构。可以为共同实际控制。

二、诚信要求

新版登记清单加强了对实际控制人诚信情况的审查，而且变成了必填项。实际控制人存在下述情形，或存在严重负面舆情、经营不善等重大风险问题，协会可以采用征询相关部门意见、加强问询等方式进一步了解情况，可大致概括为是否有犯罪行为或重大违规行为。

三、从业及任职要求 

1、冲突业务

实际控制人不得曾经从事或目前实际从事与私募基金管理相冲突业务，协会将穿透核查实际控制人相关情况。实际控制人为自然人的，最近5年不得从事与私募基金管理相冲突业务。

2、从业经验

实控人如果是自然人，应具备一定的行业经验，具体来说：①私募证券基金管理人：具备3年以上金融行业或投资管理等方面工作经历；②私募股权、创业投资基金管理人：具备3年以上金融行业、投资管理或拟投领域相关产业、科研等方面工作经历；

如果实控人不具备上述行业经验的话，应该提交材料说明如何履行职责。

3、任职要求

实控人如果是自然人，需要在私募基金管理公司任职，且**担任高管参与公司日常经营管理决策，对公司具有实际控制力，从而保证公司治理结构的稳定。

四、出资要求 

实际控制人作为私募管理人的出资人，也要满足相关的出资要求。首先，出资人应当以货币财产出资，保证资金来源真实合法且不受制于任何第三方，股权结构清晰，不存在股权代持情形。其次，出资能力证明材料应说明相应资产、资金合法来源。

实控人为自然人：

应提交身份证、台胞证、港澳通行证、护照等证件扫描件。申请机构应完整填写实际控制人高中以上学习经历，并提供最高学历/学位证明文件。

实控人为非自然人：

若实际控制人实现了三证合一，组织机构代码证、营业执照、税务登记证均需要上传三证合一后的营业执照。

对于适用《私募基金登记备案相关问题解答（十）》的外商独资和合资私募证券基金管理机构，应提交境外实际控制人所在国家或者地区金融监管当局的批准或者许可证书及翻译件。律师应在法律意见书中论述，并对其真实性发表结论性意见。

除了以上基础要求外，私募管理人实控人对于同质化要求，变更时也有要求，且中基协还有惩罚措施。如需要详细了解私募基金管理人的要求，可一同探讨。

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