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（六）因违法行为或者违纪行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券期货交易场所、证券公司、证券登记结算机构、期货公司等机构的从业人员和工作人员，自被开除之日起未逾5年；私募证券基金管理公司注册96.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后多久在协会进行备案？



（七）私募证券基金主要投向收益互换、场外期权等场外衍生品标的，或者流动性较低的标的；私募证券基金管理公司注册答：根据《关于加强私募投资基金监管的若干规定》以及《登记备案办法》相关规定，私募基金不得投向保理资产、融资租赁资产、典当资产等与私募投资基金相冲突业务的资产、股权或其收（受）益权根据《登记指引第1号——基本经营要求》第四条的规定，私募基金管理人应当在经营范围中标明“私募投资基金管理”“私募证券投资基金管理”“私募股权投资基金管理”“创业投资基金管理”等体现受托管理私募基金特点的字样，不得包含与私募基金管理业务相冲突或者无关的业务


（四）私募基金管理人及其控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人业务运营、财务状况发生重大变化，或者出现重大信息安全事故，可能引发私募基金管理人经营风险，严重损害投资者利益； （一）募集完毕未按照要求履行备案手续；答：根据《登记材料清单（2023修订）》的要求，应当提交验资报告或银行回单，记载的出资人、认缴资本额、实缴资本额与登记信息一致；如实缴出资后发生出资人变更，应当将原出资证明（验资报告或银行回单）、转让协议、转让款银行转账回单一并提交，或重新出具验资报告    
（二）通过承诺等不正当手段承揽私募基金服务业务；私募证券基金管理公司注册7.基金从业人员后续培训以什么样的形式进行？


第八十条 （一）在商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、公司及相关资产管理子公司等金融机构从事证券资产管理、自有资金证券期货投资等相关业务，或者担任部门负责人以上职务或者具有相当职位管理经验； （6）私募基金存在分级安排或者其他复杂结构，或者涉及重大无先例事项； （四）在因《登记备案办法》第七十七条所列情形被注销登记的私募基金管理人担任主要出资人、未明确负有责任的**管理人员；
（七）证监会、协会规定的其他情形私募证券基金管理公司注册第九十六条 第十条 私募股权基金管理人的实际控制人为自然人的，《登记备案办法》第九条款第三项规定的相关经验包括：


答：根据《登记备案办法》第四十八条规定，私募基金管理人的控股股东发生变更的，私募基金管理人应当自变更之日起30个工作日内向协会履行变更手续，提交专项法律意见书，就变更事项出具法律意见              （十）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
私募基金管理人注册地与经营地分离的，应当具有合理性并说明理由私募证券基金管理公司注册（五）私募基金管理人及其法定代表人、董事、监事、**管理人员、执行事务合伙人或其委派代表或者从业人员等因重大违法违规行为受到、行政监管措施和纪律处分措施，或者因违法犯罪活动被立案调查或者追究法律责任；


答：根据《登记备案办法》第三十一条的规定，私募证券投资基金可以投资挂牌的非公开发行的可转换债券和可交换债券              （五）风险揭示书以及投资者适当性相关文件；
1.风险揭示书应充分揭示披露私募投资基金的资金流动性、基金架构、投资架构、底层标的、解决机制等各类投资风险；私募证券基金管理公司注册第三章 私募基金备案