2024年这样办理转让私募证券股权牌照 常见问题汇总

具体细节及价格请联系中财企商集团  柏经理

在我们进行收购一家公司的过程中

有可能会遇到一些难以把控的问题

现在总结下来，以供参考

如果还有其他的疑惑都可以随时与我们沟通!

那我们一起来看一下私募基金公司变更相关问题解析

1. 变更如涉及注册资本或实缴资本变更的需要提交什么材料？

      涉及“注册资本/认缴资本”变更、“实收资本/实缴资本”变更的，需要同时在“主体资格证明文件以及相关内容变更”页签下作相应变更，并上传实缴证明和决议文件

2. 同时进行法定代表人、控股股东、实际控制人变更的协会反馈

A. 协会要求对法定代表人、控股股东、实际控制人三个变更事项说明变更缘由和变更过程（包括内部决议以及工商核准情况）

B. 协会要求根据《私募基金管理人登记法律意见书指引》至第十四项对机构整体情况逐项发表法律意见，即相当于重新出具法律意见书

C. 协会可能会要求对管理人的在管产品运营情况、信息披露情况、未来展业计划、财务数据等进行说明

3. 出资人变更会影响到后续产品备案吗？

资管报送平台管理人重大事项变更处显示“请贵机构审慎提交含法律意见书的重大事项变更，首 次提交后6个月内仍未办理通过或退回补正次数超过5次，贵机构将无法进行新产品备案”

也就是说管理人重大事项审核通过前，将无法进行备案新产品，直至意见书通过才可以继续备案新产品！

4. 出资人变更已进行工商层面变更，未在资管平台进行重大事项变更，会有影响吗？

管理人在进行股权变更期间，由于各股东的需求、工伤政策的不同很可能会产生时间偏差。工商变更之后，需要及时在资产业务综合报送平台进行管理人重大事项变更，并说明出现变更的原因。

5. 新旧股权转让价款合理性如何确认？

有一些管理人会采用1元或者0元转让的方式，在工商层面上此种操作是没有问题的，但是在重大事项变更时，中基协有可能就股权转让价格的合理性提出质疑

6. 出资人变更是否属于重大事项变更？

中国证券投资基金业协会于《关于进一步规范私募基金管理人登记若干是想的公告》中明确规定：已登记为私募基金管理人的机构在申请变更股东、实际控制人、法定代表人、执行事务合伙人等重大事项，均属于重大变更。私募基金管理人需要在工商变更登记后10个工作日以内，通过私募基金登记备案系统向证基协进行重大事项变更，并同时提交《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》。

私募服务：

【私募基金管理人登记备案】

【私募基金产品发行、备案】

【私募基金管理人重大事项变更】

【管理人解除异常、系统维护】

【提供符合中基协要求的合规风控人员、法人、基金经理/投资经理】

【出具法律意见书】

【变更和入会法律意见书登记】

【管理人异常机构和失联机构移除】

【管理人三大系统日常维护】