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北京私募基金证券管理人怎么建立风险管理体系?
2024-09-14 07:02  浏览:15
北京私募基金证券管理人怎么建立风险管理体系?
私募基金证券管理人要满足什么条件?
(一)主体资格要求 私募基金证券管理人应当是依法设立的公司或者合伙企业,具有独立法人资格。公司或合伙企业的名称和经营范围中应当包含“基金管理”“投资管理”“资产管理”等相关字样。 (二)注册资本要求 私募基金证券管理人的注册资本应当不低于一定金额,具体金额根据不同地区和监管要求而定。注册资本应当实缴到位,且货币出资比例不得低于一定比例。 (三)人员要求 1. 高管人员 私募基金证券管理人的高管人员应当具备基金从业资格,且具有丰富的证券投资经验和管理能力。高管人员应当诚实守信,最近三年没有重大违法违规记录。 2. 投资管理人员 投资管理人员应当具备相应的投资管理能力和业绩。他们应当具有金融、经济、会计、法律等相关专业背景,且通过基金从业资格或者相关资格认定。 (四)办公场所要求 私募基金证券管理人应当有固定的办公场所,具备必要的办公设施和设备。办公场所应当与管理人的业务规模和管理需求相适应。 (五)内部管理制度要求 私募基金证券管理人应当建立完善的内部管理制度,包括投资决策制度、风险管理制度、内部控制制度、信息披露制度等。这些制度要涵盖基金运作的各个环节,确保基金的运作规范、。 (六)合规经营要求 私募基金证券管理人应当严格遵守国家有关法律法规和监管规定,依法开展私募基金业务。管理人及其高管人员、投资管理人员最近三年没有重大违法违规记录。

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