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证券类私募基金管理人备案对股东背景的审核要点是什么?
2024-11-29 06:51  浏览:0
证券类私募基金管理人备案对股东背景的审核要点是什么?






证券类私募基金管理人备案对行业自律组织的加入规定是什么?
证券类私募基金管理人备案对行业自律组织的加入规定主要涉及入会条件、入会程序以及会员的权利和义务等方面。 首先,在入会条件方面,一般要求管理人具备合法合规的经营资格。这包括已经依法完成私募基金管理人的备案登记手续,取得合法的经营资质。例如,管理人要按照《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法规的要求,在规定的时间内提交备案申请,并且通过审核,获得私募基金管理人登记证书。同时,管理人的经营活动要符合法律法规和行业自律规则。不能有违法违规的经营行为,如非法集资、操纵市场、内幕交易等行为。并且,管理人要具备一定的业务规模和专业人员。业务规模可以通过管理的基金资产净值来衡量,虽然没有固定的金额标准,但通常要求有一定的基金管理规模,以体现其在行业中的实际参与程度。在专业人员方面,要求有具备基金从业资格的核心业务人员,如投资经理、风控人员、合规人员等,这些人员的数量和资质要符合行业基本要求。 其次,在入会程序上,通常需要管理人提交入会申请。申请材料一般包括管理人的基本信息,如公司名称、注册地址、注册资本、经营范围等;公司的组织架构和人员信息,如股东结构、高管人员简历、员工数量和资质等;基金管理业务情况,如管理的基金产品名称、类型、规模、投资策略等;以及合规经营情况的说明,包括是否存在违法违规行为的自查报告等。行业自律组织在收到申请后,会对申请材料进行审核。审核过程中可能会要求管理人补充材料或者进行现场检查。例如,对管理人声称的基金管理规模进行核实,或者检查公司的内部治理结构是否符合要求。审核通过后,管理人需要按照规定缴纳会费,会费的金额根据自律组织的规定和管理人的业务规模等因素确定。缴纳会费后,管理人正式成为会员。 在会员的权利方面,加入行业自律组织后,管理人可以享受多种权益。一是信息服务权益,能够及时获取行业动态、政策法规解读、市场研究报告等信息。例如,行业自律组织会定期发布私募基金行业的发展报告,分析行业趋势、竞争格局等,会员可以时间获取这些信息,为自身的经营决策提供参考。二是培训服务权益,参加自律组织举办的各种专业培训活动。这些培训涵盖投资管理、风险控制、合规运营等多个领域,能够帮助管理人提升员工的专业素质。






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