金融类牌照要求 牌照要求相当复杂，证监会会从多个角度综合考虑及评估牌照申请人及各相关公司、人员， 以决 定会否批出牌照。在递交申请前，我们会事先为客户梳理及评估股东背景、业务计划、 人员架构、 财政实力等，以提升成功获牌机会。牌照的基本要求如下： 1．基本条件：股东需要在过去6个月境外流动资产达到1千万港币以上；资产证明证监会查看资 金来源，但不会具体查是否有完税证明情况。 2．公司类型：注册成立的香港有限公司。 3．股东：计划搭建的架构，及提供最终个人股东证件资料，我们从证监会的角度查询股东是否满 足证监会要求。通常建议持牌公司的架构不超过三层；个人--控股公司--持牌公司。 4．董事：必须使证监会信纳其为获得发牌或注册的适当人选，及在获得发牌或注册后，持续地使 证监会信纳其为获得有关发牌或注册的适当人选；董事证件资料，前期我们从证监会的角度查询董 事是否满足证监会要求。 5．资金准备：根据需要申请的牌照注册资本要求，如1号牌照：缴足股本港币5百万元；流动资 金港币3百万元；需证明有足够资金维持业务初期营运（参考第二点缴足股本和流动资金要求）。 6．地址要求：香港实际办公楼办公，办公场地符合业务运营要求，独立一间办公室，建议至少两 个卡位，门可以独立上锁；如是多个牌照同步申请，办公室要求累加。 7．人员配置：每个牌照至少有2位有牌照经验的负责人员（需在申请前确定人选）；其中一位负 责人员必需为董事（兼任负责人员及董事的人为执行董事）；负责人员基本资格要求：过去6年有 3年直接业务相关经验及2年管理经验；内地人如取得工作签证移居香港亦可申请当负责人员；如 申请1号**’需配置会计、结算及合规人员。（关于专业人员配置RO：如果一个牌照需要2 位专业人士；如果是1 4 9号申请，这两位人士需要有****和资产管理的持牌经营的 负责人，这样的人不是很好找，建议配置4人；每个牌照2人；几个牌照是必须在一个控股公 司名下；如果是分开公司申请，配置人员按照每家公司每个牌照的要求）。 8．申请文件：相关表格，包括但不限于主要申请表格、负责人员或持牌代表的 牌照申请表、法团 资料补充文件、个人资料补充文件、一般业务概况及内部监控摘要。 9．商业规划：特定业务概况及内部监控摘要等，申请陈述书有助证监会快速掌握申请人背景及展 业方向内容，包括业务范畴、组织架构、负责人员的经验及胜任能力，业务运作流程。 备注：以上证券类牌照的要求适用于1-9号的申请，只是在资金要求方面会明显不一样，其他的条 件基本相同，具体牌照要求，需要根据客户对牌照的需求做专项对接建议。 我们登尼特将竭诚为您提供关于的全方位咨询服务，帮助您抓住商机，实现更大的发展。