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2022年深圳公司境外投资备案标准及其办理手续
2023-10-12 11:46  浏览:9
2022年深圳公司境外投资备案标准及其办理手续

深圳境外投资备案时间:



一般来说,深圳境外投资备案时间整体需要2个月,但可以加急。



深圳境外投资备案材料:



(一)发改部门所需的材料。



1.批准或备案申请表;



2.项目申请报告;



3.项目申请报告附件:



(一)投资主体营业执照复印件;



(2)投资主体近一年的审计报告;



(三)公司董事会决议或者有关出资决议;



(4)项目尽职调查报告;



(5)投标、并购或合资项目,提交中外方签署的意向书或框架协议;



(6)非货币对外出资的,应当提交评估报告。



(七)自有资金出境的,提供自由资金证明;



(8)涉及银行融资的,应当提供银行出具的含融资金额的意向书;



(9)投资决策者签署的境外投资真实性承诺书。



(二)商务部门需要的材料。



1.境外投资备案表;



2.投资主体营业执照复印件;



3.董事会决议或股东会相关出资决议;



4.境外企业章程或并购合同。



5.投资主体近一年的审计报告;



6.境外并购项目应提供被并购方z新财务报表和《境外并购事项前期报告表》;



7.前期工作说明(尽职调查、可行性研究报告、资金来源说明、投资环境分析);



8.投资、并购或合资项目,提交中外方签署的意向书或框架协议。



9.自有资金出境的,提供自有资金证明;



10.涉及银行融资的,提供银行出具的含融资金额的意向书;



11.投资决策者签署的海外投资真实性承诺书。





深圳境外投资备案流程:



1.填写《境外投资备案表》,加盖印章,连同企业营业执照复印件报深圳商务委员会备案;



2.取得证书,并向发改委备案;



3.申请海外投资电子钥匙;



4.通过信函、传真、电子邮件等方式及时向驻外使(领)馆(经商处)登记。



深圳境外投资备案注意事项:



1.根据国家对非理性外商投资监管趋势的严格控制,难以申请企业境外投资备案。



A.投资于敏感国家和地区,如未与中国建交的国家或战争国家。



b.投资于武器制造、跨境水资源开发、新闻传媒等敏感产业。



c.敏感行业目录中的行业,包括房地产、酒店、影城、娱乐、体育俱乐部,以及在海外设立没有具体工业项目的股权投资基金或投资平台。



2.此外,实际操作表明,以下情况也难以成功备案。



A.母小子大,如国内投资主体市值几千万,对外投资要求上亿。



b.快速设置,如新设立企业申请境外投资。



C.有限合伙企业以有限合伙企业为海外投资平台。



如果不做海外投资备案,后果如何?



1.投资主体停止或停止实施。给予警告。



根据《企业境外投资管理办法》,项目未取得批准文件或者备案通知书的,经批准。备案机关责令投资主体暂停或者停止实施项目,限期改正,对投资主体和有关负责人构成犯罪的,依法追究刑事责任。



2.依法依规提供融资担保。



金融企业为属于审批范围但未取得审批文件或者备案通知书的项目提供融资担保的,国家发改委应当通知违规行为,并请有关金融监管部门依法依规处罚金融企业及有关责任人。



3.更现实的后果是外汇进出有限。



如果需要外商投资但未按要求备案或批准,投资资金将无法通过银行顺利汇出,投资工作无法完成。





深圳境外投资备案条件:



首先要符合海外投资的定义,海外投资分为鼓励、限制、禁止三类。



(一)鼓励境外投资。



1.重点推进有利于一带一路建设和周边基础设施互联互通的海外基础设施投资。



2.加强与海外高新技术和先进制造企业的投资合作,鼓励在海外设立研发中心。



3.有序推进贸易、文化、物流等服务领域的海外投资,支持符合条件的金融机构建立分支机构和服务网络,依法开展业务。



(2)限制境外投资。



限制国内企业开展与国家和平发展相交的海外投资,包括:



1.前往未与中国建立外交关系的敏感国家和地区进行海外投资,发生战争或中国签署的双多边条约或协议。



2.房地产、酒店、影城、娱乐、体育俱乐部等海外投资。



3.在海外设立股权投资基金或投资平台,没有具体的工业项目。



4.不符合环保、能耗、安全标准的境外投资。



其中,前三类必须经海外投资主管部门批准。



(三)禁止境外投资。



禁止境内企业参与危害国家利益和国家安全的境外投资,包括:



1.境外投资涉及未经国家批准的军事工业核心技术和产品输出。



2.利用我国禁止出口的技术、工艺、产品的境外投资。



3.du博业.s情业等海外投资。



4.国际条约禁止的境外投资。



二是满足以下境外投资审批备案条件:



2.主体和成立时间要求:在中华人民共和国境内依法设立的企业可以申请境外投资,但成立不满一年的企业不能提供完整的审计财务报表的,一般不能经审批部门批准或备案;



3.股东背景。资金来源。投资真实性要求:不能具体说明国内股东或合伙人北京的资金来源(如自有资金、银行贷款、募集资金等合规方式取得的资金)和境外投资项目真实性的,难以通过审查;



4.近关注的六种海外投资类型:大型非主要投资、合伙企业外商投资、海外上市中国企业退市、房地产、娱乐、体育娱乐等领域的投资,经主管部门严格审查。


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