一、定向融资在金交所挂牌流程：

1、发行方向交易中心申请入会，交易中心进行审核，成为会员后，发行方向交易中心提交相关项目资料与证明；

2、交易中心对相关材料进行审核，经审核通过后发布挂牌信息；

3、发行方与意向投资人沟通，并在交易中心组织下签署相关交易协议；

4、完成交易后，交易双方将签订的交易协议原件提交该中心备案；

5、交易中涉及资产交割的，交易双方依法办理相关手续，将相关证明提交该中心备案；

6、该中心向发行方出具《XX金融资产交易中心交易鉴证》。

二、金交所在业务模式中充当的角色：

1）金交所为定向融资计划的备案机构，允许备案才能募集；

2）设立独立的监管账户，托管在；

3）对发行人尽调，并且有发行规模限制，投资者人数不得超过200人；

4）定向融资计划发行完成后，需在金交所登记共同管理；

5）定向融资计划需通过金交所网站或合格投资人专区披露相关公告；

6）督导发行人办理抵质押相关风控措施以按时兑付；7）必要时协助投资者进行。

发行人：XXX股权投资公司

承销商：XXX金融公司

受托管理人：XXX金融公司

发行人承诺本产品募集资金用途合法合规、产品募集程序合法合规，本募集说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重要遗漏，并保证所披露的信息真实、准确、完整。发行人承诺本募集说明书及向认购人展示的其他相关资料与产品发行备案资料完全一致。

发行人概况：

公司名称：XXX股权投资公司

统一信用代码：

注册地址：XXX

实际办公场地：XXX

法人代表：XX

注册资本：10000000

企业类型：有限责任公司

成立时间：

营业期限：

经营范围：