2021申请香港149牌照的途径及条件详解!

2021申请香港149牌照的途径及条件详解!

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 随着国内投资者国际化资产配置的大趋势,近几年越来越多的内地私募机构开始选择进军香港市场,通过在香港设立公司来吸纳海外资金,不少私募管理基金都有意向香港申请9号牌照。香港9号牌照,即提供资产管理牌照,根据香港《证券及期货条例》规定,9号牌主要是提供管理证券或期货合约投资组合的服务等。只有持有香港9号牌照才能在香港管理客户资金,业务类型相当于内地的私募基金的牌照,但相比于内地的私募管理人登记备案,香港对投资群体则没有较大限制。

 

 一是,在香港直接申请9号牌;二是,收购一家已经成功申请到9号牌照的公司。在资本比较活跃的过去几年,大多数私募机构通过直接申请9号牌的方式进入香港资本市场。直接申请9号牌照,可以使香港子公司和原私募机构名称保持一致或相似,有利于品牌传承。取得香港9号牌照的方式,除了直接申请外,也可以考虑收购其他现有的香港9号牌机构。不过,自己从头申请牌照,虽然看上去需要一些时间(如半年左右),但会是一个干干净净的平台。如果去收购其他有香港9号牌照的机构,就需要做比较深入的尽职调查,来避免可能的风险。   直接申请香港9号牌的条件 申请9号牌,需要在公司和人员方面满足一些硬性条件。
1、公司方面,必须符合以下要求:
(1)已在香港注册成立或已向公司注册处注册的海外法团;
(2)财务状况及偿债能力良好且公司各人员具备一定资历和经验;
(3)公司必须证明其拥有适当的业务架构、良好的内部监控系统及合资格的人员;
(4)获发牌照的资产管理公司必须至少有两名负责人员(RO);
(5)至少一名负责人员必须为董事局成员;
(6)如需要持有客户资产的,至低缴足股本500万港币,速动资金不低于300万港币; 
   另外,公司需要符合严格的风控机制。  此外,证监会还要求至少一名负责人员必须以香港作为基地,以便直接监督有关业务和香港证监会在必要时及时联络。此外,拟申请9号牌LPF还需在香港有实际办公地址。
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发布时间
2021-03-11 09:43
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