私募牌照登记备案如何能顺利通过

私募牌照登记备案如何能顺利通过

私募基金备案没有捷径可以走，所谓的快速也是在尽可能的准备好备案材料，符合协会的要求，梳理可能的漏洞，以及搭建好股权关系。
这些都是建立在了解基金业协会备案要求的前提上，要求都符合了备案自然不会慢。
如有需求可以来电联系我。

申请条件：

（1）高管资格

高管必须至少有2名以上具备基金从业资格，其中法定代表人必须有从业资格，总经理、风控负责人之一必备基金从业资格。

高管必须是“从业人员管理系统”中进行了从业资格注册或个人信息登记的自然人。

（2）注册资本

实缴资本能保证公司运营超过6个月时间，要超过注册资本的25%及100万。
目前出现了200万实收资本被反馈的案例。

（3）办公条件

需要有实际的办公地址，200平以上，能满足公司所有员工正常办公，以及适当的办公设备。
根据中基协新改版通知，系统中需要上传机构所在写字楼图片及机构前台图片。

（4）从业人员

要有10名以上的员工，组织架构有：总经理、投资部、风控部、市场部、人事行政部、财务部等，各1-2名员工，其中总经理，风控负责人，投资经理是全职。

（5）展业计划书

根据监管要求及公司自身情况，编写制度性文件，一般有20个左右制度性文件，协会必备制度为9-11个。

（6）法律意见书

要求有相关资质的侓师事务所出具法律意见书，需实地考察。
这是很重要的一项。

私募基金备案材料清单：

1、营业执照主体资格证明文件（合伙型、合作性、公司型基金适用）

2、基金招募说明书

3、基金风险揭示书

4、投资者承诺函

5、募集规模证明（包括验资证明、银行对账单等出资证明文件）

6、委托管理协议（若有）

7、基金托管协议（若有）

8、投资者明细（包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。
）

9、对销售业务的管理制度

10、对份额登记业务的管理制度

11、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明

12、销售监管机构监督协议

我是经典世纪集团韩经理