在香港提供证券产品买卖服务需要办理哪些牌照

香港是三大国际金融中心之一，它不仅是内地金融机构走出去的桥头堡，更是国际资本市场的摇篮。在内地投资市场形势变化剧烈的形式之下，申请一个香港金融牌照成为了内地很多公司吸引更多海外投资者和为内地客户配置海外资产的重要方式。以下重点介绍为热门的149号牌照申请的具体情况。

一、香港1号牌照

香港1号牌照有大小之分，是券商，能够为客户提供证券产品买卖的服务。小牌是中间商和介绍人，只能推荐客户到券商处购买证券产品。

SFC下发的香港1号牌照（含和小牌）一共有一千多个，从03年到现在也就仅仅增加了四五百个。可见香港1号牌照申请难度还是比较高的。很多企业会考虑委托一个办理机构去申请或者直接收购一个现成的香港1号牌照。

二、香港4号牌照

香港4号牌照并非与交易直接相关的金融牌照，香港4号牌照是一个交易咨询类型的牌照。这个很像内地的投资咨询公司，资产管理咨询公司，内地没有一个单独的咨询牌照。但是在香港如果要为投资者人提供这种咨询服务，那么同样需要拿到这样一个金融牌照。

一般来说，4号牌照和1号、9号香港金融牌照会搭配使用，因为这样既能够为客户提供交易服务，同时也能够提供咨询服务。4号牌照的数量不少，同样有一千多个。

三、香港9号牌照

香港9号牌照又称为香港资产管理牌照，2017年火的应该就数这个牌照了。一整年下来，有一百多家机构完成了香港9号牌照申请，其中有很多都是由内地的私募机构获取的，尤其是一些比较的私募机构。

内地私募想要获得9号牌照并不容易，除了成本高企、人才难觅之外，现在还有排队以及申请时间不可控的问题。因此，在控制成本、“试水”海外业务，尽快拥有外海产品业绩的考虑下，不少私募也选择和有牌照的资管机构合作进军海外，这些机构往往成为私募海外探路的“向导”。

149号牌照申请条件基本上都是差不多的。

申请条件：

1，成立一家香港公司，或者到香港注册处完成境外公司登记。

2，拥有合适的公司业务架构，良好的监控系统，能够应对经营过程中出现的业务风险。

3，拥有至少两名持有香港相应个人牌照的持牌人员。

4，根据经营范围，需要符合注册资金和流动资金的低要求。