私募牌照登记备案如何能顺利通过
私募基金备案没有捷径可以走,所谓的快速也是在尽可能的准备好备案材料,符合协会的要求,梳理可能的漏洞,以及搭建好股权关系。这些都是建立在了解基金业协会备案要求的前提上,要求都符合了备案自然不会慢。如有需求可以来电联系我。
申请条件:
(1)高管资格
高管必须至少有2名以上具备基金从业资格,其中法定代表人必须有从业资格,总经理、风控负责人之一必备基金从业资格。
高管必须是“从业人员管理系统”中进行了从业资格注册或个人信息登记的自然人。
(2)注册资本
实缴资本能保证公司运营超过6个月时间,要超过注册资本的25%及100万。目前出现了200万实收资本被反馈的案例。
(3)办公条件
需要有实际的办公地址,200平以上,能满足公司所有员工正常办公,以及适当的办公设备。根据中基协新改版通知,系统中需要上传机构所在写字楼图片及机构前台图片。
(4)从业人员
要有10名以上的员工,组织架构有:总经理、投资部、风控部、市场部、人事行政部、财务部等,各1-2名员工,其中总经理,风控负责人,投资经理是全职。
(5)展业计划书
根据监管要求及公司自身情况,编写制度性文件,一般有20个左右制度性文件,协会必备制度为9-11个。
(6)法律意见书
要求有相关资质的侓师事务所出具法律意见书,需实地考察。这是很重要的一项。
私募基金备案材料清单:
1、营业执照主体资格证明文件(合伙型、合作性、公司型基金适用)
2、基金招募说明书
3、基金风险揭示书
4、投资者承诺函
5、募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件)
6、委托管理协议(若有)
7、基金托管协议(若有)
8、投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。)
9、对销售业务的管理制度
10、对份额登记业务的管理制度
11、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明
12、销售监管机构监督协议
我是经典世纪集团韩经理
需要代办申请私募基金管理人登记备案可以联系我