2022深圳私募管理人股权变更材料清单（附办理指南）

温馨提示：私募基金管理人的部分重要事项的变更属于管理人重大变更。其中，已登记的私募基金管理人申请变更重大事项的，应提交《私募管理人重大事项变更专项法律意见书》。以下推文详细解析了私募基金管理人重大变更的流程、类型及其他情形。一起来学习吧！

出资人变更

出资人变更包括新增出资人（自然人或机构出资人）、修改出资人（对已经存在的出资人）和删除出资人（对已经存在的出资人）。

1、新增出资人变更（不涉及控股股东）

注：不涉及管理人控股股东的出资人变更不需要出具《专项法律意见书》

材料清单（股权转让）：

（1）管理人股东工商变更后的新营业执照；

（2）管理人公司决议文件；

（3）股权转让协议；

（4）股权转让交易划款回单；

（5）工商公示的管理人出资人信息截图；

（6）工商存档的管理人出资人信息截图；

（7）新增出资人的基本信息及证件（自然人身份证、学历证明、学习和工作经历，机构的营业执照）

（8）新增出资人的需要更新“实际控制人与管理人之间的控制关系图”，列明股东名称和股权比例，由实际控制人签字/盖章，并在“实际控制人/第一大股东变更”页签下重新上传。

材料清单（增资扩股）：

（1）管理人公司决议文件；

（2）工商公示的管理人出资人信息截图；

（3）工商存档的管理人出资人信息截图；

（4）新增出资人的实缴出资证明（如有）；

（5）新增出资人的基本信息及证件（自然人身份证+学历证明，机构的营业执照）（如有）；

（6）新增出资人的需要更新“实际控制人与管理人之间的控制关系图”，列明股东名称和股权比例，由实际控制人签字/盖章，并在“实际控制人/第一大股东变更”页签下重新上传（如有）。

以上“出资人变更（股权转让/增资扩股）”涉及“注册资本/认缴资本”变更、“实收资本/实缴资本”变更的，需要同时在“主体资格证明文件及相关内容变更”页签下做相应变更，上传实缴证明和传决议文件

2、新增出资人变更（涉及控股股东）

如涉及控股股东变更需要出具《专项法律意见书》

3、修改出资人和删除出资人

变更较为简单，管理人可以按照系统要求对发生变更的出资人信息修改或者直接删除已退出的出资人，此处不再赘述。

常见反馈：

贵机构股权结构发生变动，请上传变动原因及情况说明，并说明转让价格的合理性，请在实缴证明处上传股转协议和银行转账凭证。

请在实际控制人页签内上传股权变更后的实控图，实控签字或盖章确认。(请列明全部股东名称及股权比例，若实际控制人简历、学历信息不完整，请一并完善)。

请上传股权转让协议及股权转让的银行回单。

（四）实际控制人变更

材料清单：

（1）《专项法律意见书》

（2）实际控制人基本信息及证件（自然人身份证、学历证明，机构营业执照等）

（3）实际控制人出具实际控制不少于三年的书面承诺函

（4）管理人出具的与实际控制人及其他关联方不存在利益输送的承诺函

（5）实际控制人与管理人之间的控制关系图（需要实际控制人签字/盖章）

实际控制人变更涉及关联方发生变更的，同时在“分支机构、子公司及关联机构信息变更”页签下进行变更。

若机构实际控制人为自然人，请上传实际控制人在实际控制人与管理人之间的控制关系图上签字扫描件；若机构实际控制人为非自然人，请上传实际控制人在实际控制人与管理人之间的控制关系图上加盖公司公章扫描件。

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