2022年外资企业私募管理人注册条件（珠海地区办理指南）

总体而言，除应符法》《暂行办法》《人登记和备案办法（试行）》《关于进一步人登记若干事项的公告》（中基协发〔2016〕4号）人登记须知》（2018年12月更新）等一般性规则外，拟登记为外商人的申请机构还需符合《外商投资准入特别措施（负面清单）登记备案相关问题解答（十）》以及《外商独资和合资人登记备案填报说明》（2018年6月）等特别要求或规定。

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3.内外资无差别待遇。对内外资QFLP企业的要求一致，体现了公平原则，而深圳对内外资QFLP企业的要求不同。且我省明确允许“内资管外资”和“外资管内资”的业务，灵活性较高，而上海暂未明确。

伴随着我国资本市场外资准入的大门不断开放，外商投资机构人资格的取得也越来越值得业界关注。中基协数据显示，截至2021年11月18日，共有448家外商独资或中外合资或中外合作的从事股权、创投或的机构在协会登人，其中，外商独人306家；中外合人136家。

人登记材料

外资机构人登记，应当通过资产业务综合报送平台，如实填报以下信息：

1. 机构基本信息

2. 相关制度信息

3. 机构持牌及关联方信息

4. 诚信信息

5. 财务信息

6. 出资人信息

7. 实际控制人

8. 高管信息

9. 人登记法律意见书

外资人登记条件：

1、该机构为在境内设立的公司；

2、该机构的境外股东/实际控制人为所在或者地区金融当局批准或者许可的金融机构，且境外股东所在或者地区的机构已与证监会或者证监会认可的其他机构签订合作谅解备忘录；

3、该机构及其境外股东/实际控制人近三年没有受到机构和司法机构的重大处罚。

外资人登记申请关注之要点

1、组织形式：外资企业人牌照，申请机构应当是依法在境内设立并有效存续的机构，且该申请机构的组织形式必须为公司制，不能是合伙制。

2、业务隔离：如申请机构在境内设立从事海外业务的外资机构，海外业务与其它业务应当适当隔离，采取适当措施防范利益冲突。

3、业务类型：目前外资只放开对类类型的申请，因此外资企业申请人资格申请机构的业务类型应当为业务。

4、对股东及实际控制人的要求及认定：外资的境外股东以及实际控制人必须为境外金融机构，自然人不能成为股东或实际控制人。同时，该境外金融机构应当为所在或地区金融当局批准或者许可的金融机构，且境外股东所在或地区的机构应当已与证监会或者证监会认可的其他机构签订合作谅解备忘录。

认定实际控制人应追溯到受境外金融部门的境外机构，如果实际控制人为外资机构，则应上传“所在或地区金融当局的批准或者许可证明”、“未受重大处罚承诺函”、“营业执照或主体明文件”等文件资料。

5、无重大处罚：申请机构及其境外股东、境外实际控制人近三年没有受到机构和司法机构的重大处罚。

6、机构境内投资决策：申请机构在境内从事及交易，应当进行投资决策, 不得通过境外机构或者下达交易指令，境内应当安装终端, 交易路径可追、交易数据完整可查、交易流程清晰可控、交易记录全程留痕,应当设立投资决策责任人和交易执行责任人。申请机构的从业人员应当具有境内从业资格。申请机构的资本金及其结汇资金的使用,应当符合部门的相关规定。

7、制度要求：风险和内部控制制度方面，外资申请机构申报时需要比境内申请机构多制定并上传一项制度：投资研究制度。