2022深圳契约型私募基金管理人注册条件及备案详解(办理指南)

2022深圳契约型私募基金管理人注册条件及备案详解(办理指南)

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圳此次率先开展契约型私募基金试点,对私募基金管理人运用“非法人产品”的契约型私募基金投资有限责任公司或合伙企业的,允许以“担任私募基金管理人的公司或合伙企业名称(备注:代表‘契约型私募基金产品名称’)”的形式登记为被投资公司股东或合伙企业合伙人。


一、深圳私募基金管理人的类型

根据管理的基金类型不同,私募基金管理人类型主要包括证券投资基金管理人、私募股权、创业投资基金管理人、私募资产配置基金管理人等。

二、深圳私募基金管理人注册应具备的条件

(一)中国证券投资基金业协会 (以下称“中基协”)对申请机构自身的主要要求:

1、名称及经营范围:需体现受托管理私募基金特定的字样。

2、注册资本及实缴出资:需确保有足够的实缴资本保证申请机构在一段时间内有效运转,按行业惯例,建议申请机构注册资本为1000万,实缴25%以上。

3、经营场所、办公设施:申请机构应具备独立的办公场所,工商注册地和 实际经营场所不在同一个行政区域的,应充分说明分离的合理性。

4、不得经营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、融资租赁、担保、房地产开发、交易平台、典当等可能与私募投资基金属性相冲突的业务。

(二)中基协对申请机构出资人的主要要求:

1、出资人应当以货币财产出资,且为自有资金,具备与其认缴出资金额相 匹配的出资能力,并提供相应证明材料。

2、申请机构应确保股权架构简明清晰,不应出现股权结构层级过多、循环 出资、交叉持股等情形。穿透至实际控制人的股权架构原则上不超过三层。

3、申请机构应确保股权的稳定性,对申请登记前一年内发生股权变更的,申请机构应详细说明变更原因。

4、申请机构的出资人、实际控制人不得为资产管理产品。

5、申请机构主要出资人不存在到期未清偿的债务,不存在过多负债影响经营(行业惯例:净资产不低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的 50%)。

(三)中基协对申请机构高管及员工的主要要求:

1、从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,其高管人员(包括法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规/风控负责人等)均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,至少2名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。

2、申请机构员工总人数不应低于 5 人,一般员工不得兼职。

据介绍,本次试点有利于增加资本市场长线资金供给科技创新战略,有效优化被投企业IPO或参与上市公司非公开发行及并购重组的法律机制等。而契约型私募基金商事登记试点落地,对于深圳市乃至全国风投创投行业发展具有里程碑的意义。未来,深圳将及时听取业界对试点工作的反响,边探索、边创新、边实践、边总结,不断提炼经验,力争形成示范效应,以“小切口”带动“大改革”,助推深圳国际风投创投中心建设,为全国私募创投领域的改革创新破冰提供“深圳智慧”和“深圳经验”。

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2022-03-30 17:35
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