2021年1月8日,证监会发布了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(下简称“《私募新规》”),《私募新规》出台后,中基协也发布了若干自律规则。新规对证券类私募基金管理人的合规运营会产生哪些影响呢?
目录
一、证监会私募新规及中基协自律规则要点
二、关于管理人名称与经营范围的规定
三、 私募基金募集“十不得”
四、私募基金运作“十三不得”
五、管理人持续信息报送
证监会私募新规及中基协自律规则要点
证监会《私募新规》后,中基协1月26日在资管平台发布了《关于适用中国证监会<关于加强私募投资基金监管的若干规定>有关事项的通知》(“《关于适用<私募新规>的通知》”)。同时,为强化自律管理并细化《私募新规》重申的持续信息披露的底线要求,中基协2月9日发布了《关于加强私募基金信息报送自律管理与优化行业服务的通知》及《私募基金信息报送常见问题示例说明(2021年2月)》(“《加强信息报送的通知》”及“《信息报送问题示例》”)。
(一)《私募新规》及《关于适用<私募新规>的通知》要点
《私募新规》共十四条,对证券管理人影响主要有三:一是规范管理人名称、经营范围;二是规定了私募基金募集“十不得”;三是列举了私募基金运作“十三”不得。中基协《关于适用<私募新规>的通知》对规范管理人名称和经营范围,未备案私募基金备案做了细化安排。
(二)《加强信息报送的通知》及《信息报送问题示例》要点
《加强信息报送的通知》要点有三:一是警示管理人应及时准确报送信息;二是二季度起对管理人信息报送进行常态化核查;三是要求管理人负责开通信披备份系统投资者账户。《信息报送问题示例》对管理人持续信息报送常见问题进行了汇总分析,要求管理人对照自查和及时整改。
腾博国际将根据实际办理情况,详细介绍海南私募基金公司注册办理细则。
1、确立拟办理机构类型
在办理私募基金管理人登记之前,前提要确立拟申请登记的管理人类别,是证券类、股权/创投类,依然资产配置类……中基协对每个类别的详细标准是不同的,这会干扰到后面相关的关键点操作,简洁的说,咱是玩股票期货等二级市场交易的,就属证券类,如果做一级市场的还没上市的某些股权项目就是股权类,创投类。
2、进行工商注册
现在国内仅有一部分基金小镇能够注册私募基金管理公司,各位在考虑注册地址的时候,一需看注册地域可否便利,,二需看可否有税收优惠制度,当然本文更建议入驻三亚亚太金融小镇。此外要特别提示下,现在私募管理人依然能够异地经营的,注册地址和实际办公点可以不在同一地域(北京排除)另外,在工商注册命名和业务范围有确立的标准,自一月协会新规过后,申牌主体公司名称务必是:私募基金,私募基金管理,创业投资。
3、办理私募基金管理人登记
这方面是最难也是极为关键的一点,必须向中国基金业协会申请私募基金管理人登记,下边小编为各位简洁介绍一下协会对办理机构主体有什么样的标准。
(1)按照新规变更公司名称和业务范围
按照证监会《关于加强私募投资基金监管的若干要求》第3条要求,管理人命名中应标注“私募基金”“私募基金管理”“创业投资”字眼,业务范围中应标注“私募投资基金管理”“私募证券投资基金管理”“私募股权投资基金管理”“创业投资基金管理”等反映受托管理私募基金特征的字眼,贵机构名称或业务范围不符之上标准,请整顿后再递交。
(2)注册及实缴资本
按照行业习惯,小编推荐办理机构的注册资本为1000万,协会实缴比例25%之上,小编推荐300万哦,一部分地区工商注册时,还可以做到注册资本500万,实缴200万(个别现象)
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