广州南沙QFLP试点基金管理企业申请条件详解

根据《广东自由贸易试验区（南沙片区）合格境外有限合伙人（QFLP）境内投资试点管理暂行办法》的相关规定，本申请人现申请     【试点基金管理企业和试点基金名称】广东自由贸易试验区（南沙片区）合格境外有限合伙人（QFLP）境内投资试点资格，拟申请投资额度共     【金额】。

本申请人提交的所有书面申请材料及其所包含信息均为真实、准确、完整及有效，所有扫描件及复印件与原件均完全一致。

如本申请人提交的资料和信息存在不实、重大遗漏或误导之处，或本申请人存在任何以虚假资料或不当手段取得试点同意文件的情形，本申请人应承担包括但不限于试点基金资格被撤销或取消、本申请人及主要负责人接受监管部门相应处罚等一切法律责任。

试点申请工作须提交资料清单包括：

1.本试点申请书；

2.授权委托书（模板见附件1-1）；

3.拟新设或存续经营的试点基金管理企业或其控股股东、实际控制人或执行事务合伙人基本情况介绍及营业执照/登记注册证明或其他身份证明文件，提供境内外资产管理从业背景介绍、相关资质证明（如有，境外金融监管部门金融业务牌照情况或境内金融许可证明文件等）或入选榜单证明文件（如有）；

4.公司章程/合伙协议或草案，应包括企业宗旨和经营范围、注册资本、出资期限、注册地址、股东权利义务、董监高设置及职权、财务情况等；

5.内部控制制度，包括会计制度、内部审计制度、风险控制制度、信息公开制度等；

6.在中国证券投资基金业协会登记记录，以及其管理基金在中国证券投资基金业协会的备案记录（存续经营的基金管理企业适用）；

7.申请人*近3年未受所在国家或地区监管机构的重大行政处罚且无因涉嫌重大违法违规正在接受司法机关、监管机构立案调查的承诺函（模板见附件1-2）；

8.法定代表人或执行事务合伙人（委派代表）及**管理人员的人员情况表、简历、专业资质证书以及从业证明（模板见附件1-3）；

9.拟申请试点基金的计划说明书/募集说明书/推介材料；

10.拟申请试点基金的投资方向和项目储备；

11.拟申请试点基金的公司章程/合伙协议/基金合同或草案；

12.拟申请试点基金的委托管理协议或草案（如有）；

13.投资人（意向）主体资格、资信证明、境外住所证明文件，证明文件形成于中华人民共和国境外的需经所在国家公证机关公证并经我国驻该国使（领）馆认证，证明文件形成于香港、澳门地区的需经中国委托公证人公证，并由中国法律服务（香港/澳门）有限公司审核、登记和加盖转递专用章。合格境外有限合伙人为机构投资者的，须提交该机构上一年度审计报告；合格境外有限合伙人为自然人投资者的，需提供个人资产和收入情况证明，包括但不限于银行流水、存款证明、工资收入证明等可证明自身资产及收入的文件，确保符合中国证券投资基金业协会关于私募投资基金登记备案有关要求；所有合格境外有限合伙人的投资明细、出资凭证（如有）以及风险揭示书（书写要求见附件1-4）；

14.试点基金与托管人签署的托管协议或草案；

15.托管人的营业执照及业务资质证明；

16.拟申请基金如委托私募基金服务机构负责基金的后台行政管理，须提交私募基金服务机构的营业执照及业务资质证明；

17.境内律师事务所等对试点申请企业所涉境外信息的核查法律意见书。

18.补交材料承诺函

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