见字如晤,是缘分让您在百忙之中打开了我的帖子,是我的荣幸同时也是您的幸运,希望能够对您有所帮助。金交所作为交易平台,对交易数据、资金结算信息进行记录,并保存交易相关法律文本备案登记。金交所是按照企业挂牌申请的规模收取通道费用的,一般是按规模收取千3-5不等的通道费用。具体收费标准也看企业资产转让的是形式不同,资产转让有股权、债券、收益权、不良资产等。
公司怎样发行定向融资计划?企业定向融资计划整个发行流程为5阶段:
前期准备、材料制作、申报、备案、发行;
1、前期准备:
a、讨论确定发行方案:规模、期限、担保方式、预计利率、募集资金用途等;
b、联系担保工作;
c、会计师开展审计工作;
d、券商、律师开展尽职调查;
e、召开董事会、股东(大)会。
2、材料制作阶段:
a、完成评级、担保工作;
b、签署各项协议文件(承销协议、受托管理协议、债券持有人会议规则、设立偿债保障金专
户、担保函、担保协议);
c、中介机构撰写承销协议、募集说明书、尽职调查报告等;
d、律师出具法律意见书;
e、完成上报文件初稿。
3、申报阶段:申报阶段的重点工作是寻找投资者,在申报阶段,主承销商开始寻找
本期债券的潜在投资人,进行前期沟通。此时中小企业定向融资计划发行者应配合主
承销商做好企业宣传、推介工作。
4、备案阶段:
a、金交所对备案材料进行完备性审查;
b、备案期间与主管单位持续跟踪和沟通;
c、出具《接受备案通知书》,完成备案。
5、发行阶段:
a、发行推介及宣传;
b、备案后六个月内择机发行债券。
在整个中小企业定向融资计划发行流程的五个阶段中,所需花费的时间上前三个阶段
大约需要1个月左右是,备案阶段预计1—2个月,发行阶段要在6个月内。
资金路径
1、认购时:投资者→交易结算账户(银行监管户)→挂牌方
2、兑付时:挂牌方→交易结算账户(银行监管户)→投资者
为监督挂牌方专款专用,实现风险隔离,通常聘请银行成为资金监管方。